C.3. Ocene izdajateljev ART in CASP o primernosti članov upravljalnega organa

Izdajatelji ART in CASP bi morali biti v skladu s členom 34(2) in členom 68(1) uredbe MiCA odgovorni predvsem za zagotavljanje, da so upravljalni organ kot celota in njegovi člani posamično vedno primerni. Zagotoviti bi morali, da imajo člani upravljalnega organa skupno in posamično ustrezno znanje, veščine in izkušnje, da zagotovijo učinkovito, varno in skrbno up ravljanje in neprekinjeno delovanje podjetja ter ustrezno upoštevanje interesov strank in celovitosti trga.

Izdajatelji ART in CASP morajo zagotoviti, da imajo vsi člani upravljalnega organa ob upoštevanju meril iz oddelka C.2.1 dovolj dober ugled in da lahko vedno namenijo dovolj časa učinkovitemu opravljanju svojih nalog ob upoštevanju meril iz oddelka C.2.4.

Brez poseganja v odobritev delničarjev bi morali vodstveni organi izdajateljev ART in CASP sprejeti politiko primernosti. Politika mora vključevati načela za izbiro, spremljanje in načrtovanje nasledstva članov ter ponovno imenovanje obstoječih članov. Določeno bi moralo biti vsaj naslednje:

• a. postopek izbora, imenovanja, ponovnega imenovanja in načrtovanja nasledstva članov upravljalnega organa ter veljaven notranji postopek za ocenjevanje primernosti članov, vključno z notranjo funkcijo, ki je odgovorna za zagotavljanje podpore pri ocenjevanju (npr. človeški viri);
• b. merila, ki jih je treba uporabiti pri ocenjevanju, kar vključuje merila primernosti iz teh smernic;
• c. merila o sestavi upravljalnega organa, vključno s tem, kako je treba upoštevati vidike raznolikosti glede na spol, starost, izobrazbo in delovne izkušnje ter geografski izvor članov upravljalnega organa in, kjer je ustrezno, kako bodo doseženi cilji v zvez i z ustrezno uravnoteženo zastopanostjo spolov;
• d. komunikacijski kanal s pristojnimi organi in
• e. način, kako bi bilo treba dokumentirati oceno in njen rezultat, vključno z določitvijo ustreznega obdobja hrambe.

Izdajatelji ART in CASP bi morali opraviti oceno ali ponovno oceno primernosti upravljalnega organa in njegovih članov:

• a. ob vložitvi vloge za dovoljenje pred začetkom izvajanja dejavnosti, za katere je potrebno dovoljenje;
• b. kadar pride do pomembnih sprememb v sestavi upravljalnega organa, med drugim:
• i. ob imenovanju novih članov upravljalnega organa, tudi v okviru neposredne ali posredne pridobitve ali povečanja kvalificiranega deleža v izdajatelju ART ali CASP. Ta ocena bi morala biti omejena na novo imenovane člane in skupno primernost upravljalnega organa;
• ii. ob ponovnem imenovanju članov upravljalnega organa, če so se zahteve za položaj spremenile ali je član imenovan na drug položaj v upravljalnem organu. Ta ocena bi morala biti omejena na člane, katerih položaj se je spremenil, in na analizo ustreznih vidikov, pri čemer bi bilo treba upoštevati morebitne dodatne zahteve za položaj in skupno primernost upravljalnega organa;
• c. če je prišlo do pomembnih sprememb poslovnega modela in dejavnosti, temeljnih pravnih določb ali uporabljenih tehnologij;
• d. redno, ob upoštevanju vseh pomembnih novih dejstev ali okoliščin. Ponovno oceno bi bilo treba izvesti zlasti v naslednjih primerih:
• i. kadar obstajajo pomisleki glede posamične ali skupne primernosti članov upravljalnega organa;
• ii. v primeru morebitnega pomembnega vpliva na ugled člana upravljalnega organa ali izdajatelja ART ali CASP, vključno s primeri, ko člani ne upoštevajo politike podjetja glede nasprotja interesov;
• e. če obstajajo utemeljeni razlogi za sum, da je bilo v zvezi s tem izdajateljem ART ali CASP storjeno ali se je poskušalo izvršiti pranje denarja ali financiranje terorizma, ali če je bilo ugotovljeno, da je kršil svoje obveznosti glede preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma v matični državi članici ali državi članici gostiteljici ali tretji državi, v katerem koli primeru, ki lahko bistveno vpliva na primernost člana upravljalnega organa.

Izdajatelji ART in CASP bi morali ponovno oceniti zadostno časovno zavezanost člana upravljalnega organa, kadar ta prevzame dodatno direktorsko funkcijo ali začne opravljati nove pomembne dejavnosti.

Kadar se izvaja ponovno ocenjevanje skupne primernosti, bi morali izdajatelji ART in CASP osredotočiti svojo oceno na ustrezne spremembe svojega poslovnega modela in dejavnosti, strategij, tehnične infrastrukture in profila tveganja ter razdelitve nalog znotraj upravljalnega organa in vpliv na zahtevano skupno znanje, veščine in izkušnje upravljalnega organa.

Pri ocenjevanju ustreznega znanja, spretnosti in izkušenj člana bi morali izdajatelji ART ali CASP v istem časovnem obdobju oceniti tudi skupno primernost upravljalnega organa. Zlasti je treba oceniti, kakšno znanje, veščine in izkušnje posameznik prinaša v skupino ali, v primeru člana, ki je zapustil upravljalni organ, znanje in izkušnje, ki bi lahko po spremembi sestave upravljalnega organa manjkali.

Ocene znanja, veščine in izkušenj posameznih članov upravljalnega organa in skupnega upravljalnega organa bi bilo treba opraviti pred imenovanjem posameznih članov. Kadar je ustrezno, bi moral biti za izvedbo končnega ocenjevanja odgovoren upravljalni orga n v nadzorniški funkciji.

Z odstopanjem od odstavka 44 se lahko ocene primernosti brez poseganja v nacionalno zakonodajo izvedejo takoj, ko je to izvedljivo, vendar v vsakem primeru v enem mesecu po imenovanju člana upravljalnega organa, v katerem koli od naslednjih primerov, za katere je izdajatelj ART ali CASP ustrezno predložil utemeljitev:

• a. kadar delničarji, lastniki ali člani izdajatelja ART ali CASP predlagajo in imenujejo člane upravljalnega organa na skupščini delničarjev ali enakovredni seji, ki jih ni predlagal izdajatelj ART ali CASP ali njihov upravljalni organ;
• b. kadar bi popolna posamična ocena primernosti pred imenovanjem posameznega člana ali skupna ocena primernosti po spremembi sestave upravljalnega organa pomenila motnjo v dobrem delovanju upravljalnega organa, med drugim tudi zaradi naslednjih okoliščin:
• i. kadar se potreba po zamenjavi članov pojavi nenadoma ali nepričakovano, npr. zaradi smrti ali invalidnosti člana, in
• ii. kadar je treba člana razrešiti, ker ni več primeren.

Pri ocenjevanju ustreznega znanja, spretnosti in izkušenj bi bilo treba upoštevati vse zadeve, ki so pomembne in so na voljo za ocenjevanje. Izdajatelji ART ali CASP bi morali pri ocenjevanju ustreznega skupnega znanja, veščin in izkušenj upravljalnega organa upoštevati znanje, veščine in izkušnje posameznega člana upravljalnega organa in obratno.

Izdajatelji ART ali CASP bi morali dokumentirati rezultate svojega ocenjevanja, zlasti vse ugotovljene vrzeli med potrebnim ter dejanskim skupnim znanjem in izkušnjami članov upravljalnega organa, in ukrepe, ki jih bodo sprejeli za odpravo teh pomanjkljivosti, vključno z uvajanjem ali usposabljanjem, ki ga je treba zagotoviti.

Za zagotovitev ustreznega stalnega nadzora bi morali izdajatelji ART in CASP pristojni organ obvestiti o predlaganem imenovanju članov ali brez nepotrebnega odlašanja takoj po imenovanju članov.

Kadar pristojni organi oceno izvajajo tudi za namene nadzora, ostaja izdajatelj ART ali CASP še vedno odgovoren za ocenjevanje in zagotavljanje primernosti upravljalnega organa.

C.3.1 Ocena CASP in izdajateljev ART o primernosti posameznih članov upravljalnega organa

C.3.2 Ocena CASP in izdajateljev ART o skupni primernosti članov upravljalnega organa