40. Izdajatelji ART in CASP bi morali opraviti oceno ali ponovno oceno primernosti upravljalnega …

Izdajatelji ART in CASP bi morali opraviti oceno ali ponovno oceno primernosti upravljalnega organa in njegovih članov:

• a. ob vložitvi vloge za dovoljenje pred začetkom izvajanja dejavnosti, za katere je potrebno dovoljenje;
• b. kadar pride do pomembnih sprememb v sestavi upravljalnega organa, med drugim:
• i. ob imenovanju novih članov upravljalnega organa, tudi v okviru neposredne ali posredne pridobitve ali povečanja kvalificiranega deleža v izdajatelju ART ali CASP. Ta ocena bi morala biti omejena na novo imenovane člane in skupno primernost upravljalnega organa;
• ii. ob ponovnem imenovanju članov upravljalnega organa, če so se zahteve za položaj spremenile ali je član imenovan na drug položaj v upravljalnem organu. Ta ocena bi morala biti omejena na člane, katerih položaj se je spremenil, in na analizo ustreznih vidikov, pri čemer bi bilo treba upoštevati morebitne dodatne zahteve za položaj in skupno primernost upravljalnega organa;
• c. če je prišlo do pomembnih sprememb poslovnega modela in dejavnosti, temeljnih pravnih določb ali uporabljenih tehnologij;
• d. redno, ob upoštevanju vseh pomembnih novih dejstev ali okoliščin. Ponovno oceno bi bilo treba izvesti zlasti v naslednjih primerih:
• i. kadar obstajajo pomisleki glede posamične ali skupne primernosti članov upravljalnega organa;
• ii. v primeru morebitnega pomembnega vpliva na ugled člana upravljalnega organa ali izdajatelja ART ali CASP, vključno s primeri, ko člani ne upoštevajo politike podjetja glede nasprotja interesov;
• e. če obstajajo utemeljeni razlogi za sum, da je bilo v zvezi s tem izdajateljem ART ali CASP storjeno ali se je poskušalo izvršiti pranje denarja ali financiranje terorizma, ali če je bilo ugotovljeno, da je kršil svoje obveznosti glede preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma v matični državi članici ali državi članici gostiteljici ali tretji državi, v katerem koli primeru, ki lahko bistveno vpliva na primernost člana upravljalnega organa.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/