1. Informacije o identitetu glavnog društva koje podnosi zahtjev i grupe kojoj pripada

Zahtjev za izdavanje odobrenja za osnivanje podružnice iz treće zemlje (TCB) treba sadržavati sljedeće informacije o glavnom društvu koje podnosi zahtjev, posredničkom i krajnjem matičnom društvu, kako je primjenjivo:

• a) pravni naziv, pravni oblik, datum i mjesto osnivanja, internetsku adresu ili druge komunikacijske kanale glavnih društava te kontaktne podatke osobe unutar glavnog društva koje podnosi zahtjev radi kontakta u vezi sa zahtjevom. Ako je to relevantno i dostupno, ime i podatke za kontakt s glavnim stručnim savjetnikom, ako postoji, koji je sudjelovao u pripremi zahtjeva;
• b) zemlju i adresu sjedišta glavnog društva koje podnosi zahtjev, posredničkog i krajnjeg matičnog društva i, ako se razlikuju, zemlju i adresu njegova administrativnog sjedišta;
• c) ako je primjenjivo, naziv javnog registra u kojem je upisano glavno društvo i pripadajući registracijski broj te, ako je dostupna, identifikacijsku oznaku pravne osobe (LEI);
• d) potvrdu da su djelatnosti za koje glavno društvo koje podnosi zahtjev traži odobrenje za rad u državi članici obuhvaćene odobrenjem za rad koje to glavno društvo ima u trećoj zemlji u kojoj ima poslovni nastan i u kojoj podliježe nadzoru. Prema potrebi, objašnjenje o podudarnosti između djelatnosti odobrenih u trećoj zemlji i djelatnosti navedenih u Prilogu I. CRD - a. Ako kreditiranje ili pružanje jamstava i preuzimanje obveza koje glavno društvo koje podnosi zahtjev namjerava pružati u državi članici putem TCB - a ne podliježe odobrenju za rad u trećoj zemlji, glavno društvo koje podnosi zahtjev treba u zahtjevu pojasniti da je temeljna bankovna usluga dio njegova redovnog poslovanja i da podliježe bonitetnoj regulativi i nadzoru (pri čemu su svi rizici povezani s tim osnovnim bankovnim uslugama obuhvaćeni okvirom upravljanja rizicima i odražavaju se u stopama kapitala i kapitalnim zahtjevima);
• e) ime, organizacijsku jedinicu i kontaktne podatke relevantnih osoba za kontakt u nadležn om/ im tijel u/ ima treć e zemlj e koj i su zadužen i za nadzor glavnog društva koje podnosi zahtjev kao i posredničkog i krajnjeg matičnog društva ili za nadzor relevantnih aktivnosti, ako se razlikuju;
• f) potvrdu da su zahtjev za izdavanje odobrenja za osnivanje TCB - a u državi članici i pripadajuća dokumentacija u skladu s člankom 48.c stavkom 4. točkom (c) CRD -a

6 KONAČNO IZVJEŠĆE O SMJERNICAMA O IZDAVANJU ODOBRENJA ZA RAD PODRUŽNICAMA IZ TREĆIH ZEMALJA

dostavljeni nadležnom tijelu u trećoj zemlji zaduženom za glavno društvo koje podnosi zahtjev.

Zahtjev za izdavanje odobrenja za rad treba sadržavati sljedeće informacije o glavnom društvu i grupi kojoj pripada:

• a) organigram grupe glavnog društva koje podnosi zahtjev na kojem je, među ostalim, prikazano posredničko i krajnje matično društvo u skladu s člankom 47. stavkom 3. točkom 2. CRD - a te zemljopisna područja poslovnog nastana i djelatnosti subjekata koji su dio grupe iz treće zemlje;
• b) naznaku svih trenutačnih ili predviđenih značajnih korporativnih operacija unutar grupe iz treće zemlje (npr. spajanja ili preuzimanja, osnivanje novih društava kćeri i/ili drugih podružnica u trećim zemljama) koje bi mogle značajno utjecati na bonitetni položaj i organizacijsku strukturu glavnog društva koje podnosi zahtjev;
• c) identitet članova uprave i. glavnog društva koje podnosi zahtjev, uključujući člana/članove koji predstavljaju krajnju liniju izvještavanja o TCB - u, i ii. posredničkog i krajnjeg matičnog društva, ako je primjenjivo;
• d) shematski prikaz kapitalne strukture krajnjeg matičnog društva s identifikacijom izravnih većinskih dioničara i krajnjih stvarnih vlasnika. Ako grupa iz treće zemlje ima jedno ili više društava kćeri ili TCB - ova u EU - u koji su subjekti financijskog sektora, informacije o državi članici u kojoj imaju odobrenje za rad i naziv relevantnog nadležnog tijela ili, ako je obrada zahtjeva za izdavanje odobrenja za rad još u tijeku, podatke o nadležnom tijelu koje obrađuje takav zahtjev i relevantnih osoba za kontakt unutar tog nadležnog tijela;
• e) revidirane financijske izvještaje za posljednje tri godine za glavno društvo na pojedinačnoj osnovi i, ako je primjenjivo, na konsolidiranoj osnovi, uključujući sažetak koji opisuje poslovanje glavnog društva ili njegove grupe;
• f) ako je programom rada predviđeno da TCB prima depozite, obvez ivanje glavnog društva koje podnosi zahtjev da će TCB postati član sustava osiguranja depozita države članice u kojoj se podnosi zahtjev⁵ .
• g) izjavu nadležnog tijela (ili više njih) iz treće zemlje odgovornog za glavno društvo koje podnosi zahtjev, i ako je primjenjivo, za posredničko i krajnje matično društvo u smislu članka 47. stavka 2. točke (b) CRD - a, da ne postoje razlozi za protivljenje osnivanju TCB -a. Takve izjav a/ e trebaju obuhvatiti dokaz o urednom poslovanju svih relevantnih glavnih društava u pogledu njihove usklađenosti, na pojedinačnoj i na konsolidiranoj osnovi prema primjenjivom pravu treće zemlje, s bonitetnim zahtjevima primjenjivima u skladu s pravom i pr opisima treće zemlje (posebno u području regulatornog kapitala, kapitalnih zahtjeva, LCR - a, NSFR - a i zahtjeva u pogledu omjera financijske poluge) te adekvatnosti organizacijskih, administrativnih i računovodstvenih struktura.

5 Radi usklađivanja s člankom 15. Direktive 2014/49/EU o sustavima osiguranja depozita, kako je izmijenjen člankom 1. točkom 16. Direktive 2026/804/EU od 30. ožujka 2026., u Službenom listu Europske unije L od 20. travnja 2026., stranica 1. 7 KONAČNO IZVJEŠĆE O SMJERNICAMA O IZDAVANJU ODOBRENJA ZA RAD PODRUŽNICAMA IZ TREĆIH ZEMALJA

Izjava o neprotivljenju također treba obuhvatiti dobar ugled svih relevantnih glavnih društava i članova njihovih upravljačkih tijela u funkciji upravljanja, kao i većinskih dioničara i krajnjih stvarnih vlasnika. Izjava o neprotivljenju koju izdaje nadležno tijelo treće zemlje treba obuhvatiti svako kršenje zakona ili propisa relevantnih za bonitetni okvir dotične treće zemlje, kao što su kršenja bonitetnih propisa, insolventnost, gospodarski kriminal, pranje novca i financiranje terorizma, koja su počinjena u posljednjih deset godina ili u drugom kraćem razdoblju, ovisno o primjenjivom bonitetnom zakonodavstvu treće zemlje, uključujući postupke ili istrage koji su još u tijeku. Ako je primjenjivo, u izjavi o neprotivljenju treba navesti informacije o osuđujućim presudama u području kaznenog prava, financijskog prava, pranja novca, stečajnog ili trgovačkog prava koje nisu ukinute, kao i o kaznenim istragama i postupcima ili sličnim postupcima ili istragama koji su u tijeku;

• h) ako ju je nadležno tijelo treće zemlje izravno dostavilo podnositelju zahtjeva, izjava o neprotivljenju treba biti priložena uz zahtjev. Alternativno, odnosno ako nije dostavljena izjava , nadležno tijelo treba se savjetovati s nadležnim tijelom treće zemlje u skladu s dijelom III. ovih smjernica;
• i) obrazloženo pravno mišljenje treće strane o nepostojanju prepreka u pravnom okviru treće zemlje primjenjivom na glavno društvo koje podnosi zahtjev, posredničko i krajnje matično društvo, ovisno o slučaju, koje bi TCB - u onemogućile usklađivanje sa zakonodavstvom i propisima EU - a te bonitetnim zakonodavstvom i propisima.

U zahtjevu treba navesti i to hoće li, na temelju kriterija utvrđenih u članku 48.a stavcima 1. i 2. CRD - a, uključujući uvjete za razvrstavanja kao kvalificirani TCB u skladu s člankom 48.b stavkom 1. CRD - a, predviđeni TCB biti razvrstan u 1. razred ili 2. razred. U tu svrhu, zahtjev treba sadržavati sve informacije potrebne kako bi nadležno tijelo moglo preispitati i procijeniti razvrstavanje predviđenog TCB -a.