Članak 9. Upravljanje

1.   Upravitelj SIPS-a ima dokumentirane ciljeve koji daju visoki prioritet sigurnosti i učinkovitosti SIPS-a. Ciljevi izričito podržavaju financijsku stabilnost i druge odgovarajuće procjene javnog interesa, a osobito otvorena i učinkovita financijska tržišta.

2.   Upravitelj SIPS-a ima djelotvorna i dokumentirana pravila upravljanja koja osiguravaju jasne i izravne linije odgovornosti. Ova se pravila upravljanja stavljaju na raspolaganje nadležnom tijelu, vlasnicima i sudionicima. Upravitelj SIPS-a javno objavljuje skraćene verzije navedenih pravila upravljanja.

3.   Funkcije i odgovornosti Odbora jasno su određene. Funkcije i odgovornosti Odbora uključuju sve navedeno u nastavku:

4.   Osim za SIPS Eurosustava, Odbor preispituje uspješnost čitavog Odbora i uspješnost njegovih pojedinih članova najmanje jednom godišnje.

5.   Sastav Odbora osigurava cjelovitost te, osim u slučaju SIPS-a Eurosustava, potrebnu kombinaciju tehničkih vještina, znanja i iskustva vezanih za SIPS i financijska tržišta općenito, radi omogućavanja Odboru da ispuni svoje funkcije i odgovornosti. Sastav također uzima u obzir raspodjelu nadležnosti u skladu s nacionalnim pravom. Osim za SIPS Eurosustava i ako je dozvoljeno nacionalnim pravom, Odbor uključuje članove odbora na savjetodavnim položajima uključujući najmanje jednog neovisnog direktora.

6.   Odbor određuje i nadzire dokumentirani okvir upravljanja rizikom koji:

Odbor osniva odbor za rizike koji mu pomaže u izvršavanju njegovih odgovornosti vezanih za rizik. Odbor za rizike savjetuje Odbor o upravljanju rizicima SIPS-a.

Odbor mora osigurati postojanje triju jasnih i djelotvornih linija obrane (poslovanje, upravljanje rizikom i unutarnja revizija), koje su međusobno odvojene i imaju dovoljno ovlasti, neovisnosti, sredstava i pristup Odboru.

7.   Za odluke koje imaju značajan utjecaj na profil rizičnosti SIPS-a i za ključne dokumente o rizicima u vezi s djelovanjem SIPS-a, potrebno je odobrenje Odbora. Odbor odobrava i na godišnjoj osnovi provjeravati najmanje okvir sveobuhvatnog upravljanja rizikom iz članka 10. stavka 1., planove oporavka i redovnog prestanka rada te kapitalni plan iz članka 10. stavka 4. odnosno članka 18. stavka 6., okvire kreditnog i likvidnosnog rizika iz članka 11. stavka 1. odnosno članka 13. stavka 1., okvir instrumenta osiguranja koji uređuje upravljačke rizike iz članka 12., investicijsku strategiju SIPS-a iz članka 19. stavka 4., okvir operativnog rizika i povezani plan neprekinutog poslovanja iz članka 20. stavka 1. odnosno članka 20. stavka 6., okvir i strategiju kiberotpornosti iz članka 21. stavka 1., te okvir eksternalizacije iz članka 22. stavka 4.

8.   Odbor osigurava da glavne odluke koje utječu na tehničku i funkcionalnu strukturu SIPS-a, pravila i sveukupnu strategiju, posebice u odnosu na odabir klirinškog sustava i sustava namire, operativne strukture, opseg proizvoda koji su predmet kliringa ili namire te na korištenje tehnologije i postupaka, na prikladan način odražavaju zakonite interese odgovarajućih zainteresiranih strana SIPS-a. O takvim se odlukama, dovoljno unaprijed, savjetuje s odgovarajućim zainteresiranim stranama i, kada je to prikladno, s javnošću.

9.   Uloga i odgovornosti Uprave i, prema potrebi, Rukovodstva podružnice, kao i linije izvještavanja unutar Uprave i, prema potrebi, Rukovodstva podružnice te linije izvještavanja između Uprave i Odbora te, prema potrebi, Rukovodstva podružnice i Odbora pravnog subjekta čiji je podružnica pravno ovisan dio, jasno su definirane. Sastav Uprave i, prema potrebi, Rukovodstva Podružnice osigurava osobni integritet i potrebnu kombinaciju tehničkih vještina, znanja i iskustva u pogledu SIPS-a i financijskih tržišta općenito, čime im se omogućuje da ispune svoje zadaće u vezi s djelovanjem i upravljanjem rizicima upravitelja SIPS-a.

10.   Uprava pod vodstvom Odbora te, ako je primjenjivo, Rukovodstvo podružnice pod vodstvom odbora i uprave pravnog subjekta čiji je podružnica pravno ovisan dio, odgovorni su za osiguravanje sljedećeg:

11.   Ako je podružnica utvrđena kao upravitelj SIPS-a:

Za potrebe točke (b), „članovi uprave” znači članovi Odbora koji su uključeni u svakodnevno upravljanje pravnim subjektom i drugi izvršni direktori koje imenuje Odbor koji su uključeni u svakodnevno upravljanje pravnim subjektom u monističkom ustroju organa, ili članovi upravnog odbora i drugi izvršni direktori koje imenuje Odbor ili upravni odbor koji su uključeni u svakodnevno upravljanje pravnim subjektom u dualističkom ustroju organa.

12.   Upravitelj SIPS-a kada osigurava usklađenost sa zahtjevima o integritetu iz stavaka 5. i 9., uzima u obzir imaju li članovi Odbora, Uprave i, ako je primjenjivo, Rukovodstva podružnice upravitelja SIPS-a evidentirane osuđujuće presude ili kazne za povrede primjenjivog trgovačkog prava, stečajnog prava, prava o financijskim uslugama, prava o sprečavanju pranja novca i/ili financiranja terorizma, povrede profesionalne dužnosti i prijevare.