Articolul 9 Administrare

(1)   Operatorul SIPS are obiective documentate care acordă prioritate ridicată siguranței și eficienței SIPS. Obiectivele susțin în mod explicit stabilitatea financiară și alte considerente relevante de interes public, în special piețele financiare eficiente și deschise.

(2)   Operatorul SIPS deține mecanisme de administrare documentate și efective, care stabilesc ierarhii clare și directe de responsabilitate și răspundere. Aceste mecanisme sunt puse la dispoziția autorității competente, a deținătorilor și a participanților. Operatorul SIPS pune la dispoziția publicului versiuni prescurtate ale acestora.

(3)   Rolurile și responsabilitățile Consiliului sunt clar definite. Rolurile și responsabilitățile Consiliului includ toate elementele următoare:

(4)   Cu excepția SIPS din Eurosistem, Consiliul își analizează cel puțin anual atât performanța de ansamblu, cât și performanța individuală a membrilor săi.

(5)   Componența Consiliului asigură integritatea și, cu excepția unui SIPS din Eurosistem, un mix adecvat de competențe tehnice, cunoștințe și experiență, atât în privința SIPS, cât și a pieței financiare în general, permițând Consiliului să-și îndeplinească rolurile și responsabilitățile. Componența ia în considerare, de asemenea, alocarea competențelor în conformitate cu legislația națională. Cu excepția SIPS din Eurosistem și în măsura permisă de legislația națională, Consiliul include membri neexecutivi, inclusiv cel puțin un director independent.

(6)   Consiliul stabilește și monitorizează un cadru documentat de gestionare a riscurilor, care:

Consiliul instituie un comitet de risc care să îl asiste în îndeplinirea responsabilităților sale legate de riscuri. Comitetul de risc oferă consultanță Consiliului cu privire la gestionarea riscurilor de către SIPS.

Consiliul se asigură că există trei linii de apărare clare și eficace (operațiuni, gestionarea riscurilor și audit intern), care sunt separate una de cealaltă și care beneficiază de suficientă autoritate, independență, resurse și acces la Consiliu.

(7)   Aprobarea Consiliului este necesară pentru deciziile care au un impact semnificativ asupra profilului de risc al SIPS și pentru documentele cheie privind riscul care reglementează operațiunile SIPS. Ca atribuție de bază, Consiliul aprobă și reexaminează anual cadrul pentru gestionarea cuprinzătoare a riscurilor menționat la articolul 10 alineatul (1), planul de redresare și lichidare ordonată și planul privind capitalul menționate la articolul 10 alineatul (4) și, respectiv, la articolul 18 alineatul (6), cadrele privind riscul de credit și riscul de lichiditate menționate la articolul 11 alineatul (1) și, respectiv, articolul 13 alineatul (1), cadrul privind colateralul care este aplicabil gestionării riscurilor prevăzut la articolul 12, strategia de investiții a SIPS menționată la articolul 19 alineatul (4), cadrul privind riscul operațional și planul aferent de continuitate a activității menționate la articolul 20 alineatul (1) și, respectiv, la articolul 20 alineatul (6), strategia și cadrul privind reziliența cibernetică menționate la articolul 21 alineatul (1) și mecanismul de externalizare menționat la articolul 22 alineatul (4).

(8)   Consiliul se asigură că deciziile majore care afectează structura tehnică și funcțională a SIPS, regulile și strategia de ansamblu, în special în ceea ce privește alegerea unui mecanism de compensare și decontare, structura de operare, gama de produse compensate sau decontate și utilizarea tehnologiei și procedurilor, reflectă în mod corespunzător interesele legitime ale părților interesate relevante ale SIPS. Părțile interesate relevante și, după caz, publicul, sunt consultați într-un interval de timp rezonabil înainte de aceste decizii.

(9)   Rolul și responsabilitățile conducerii și, după caz, ale conducerii sucursalei, precum și liniile de raportare din cadrul conducerii și, după caz, al conducerii sucursalei, precum și liniile de raportare dintre conducere și Consiliu și, după caz, dintre conducerea sucursalei și consiliul de administrație al entității juridice a cărei parte dependentă juridic este sucursala sunt clar definite. Componența conducerii și, după caz, componența conducerii sucursalei, asigură integritatea personală și un mix adecvat de competențe tehnice, cunoștințe și experiență, atât în ceea ce privește SIPS, cât și piața financiară în general, permițând conducerii să își îndeplinească responsabilitățile pentru funcționarea operatorului SIPS și gestionarea riscurilorde către acesta.

(10)   Conducerea, sub îndrumarea Consiliului, și, după caz, conducerea sucursalei, sub îndrumarea consiliului de administrație și a conducerii entității juridice a cărei parte dependentă juridic este sucursala, sunt responsabile de asigurarea tuturor elementelor următoare:

(11)   În cazul în care o sucursală este identificată drept operator SIPS:

În sensul literei (b), „membrii conducerii” înseamnă într-un sistem unitar de conducere, membrii Consiliului care sunt implicați în administrarea zilnică a entității juridice și orice alți angajați cu atribuții executive desemnați de Consiliu care sunt implicați în administrarea zilnică a entității juridice sau, într-un sistem dualist de conducere, membrii consiliului de conducere și orice alți angajați cu atribuții executive desemnați de Consiliu sau de consiliul de conducere care sunt implicați în administrarea zilnică a entității juridice.

(12)   Atunci când asigură conformitatea cu cerințele privind integritatea prevăzute la alineatele (5) și (9), operatorul SIPS verifică dacă membri Consiliului și ai conducerii și, după caz, al conducerii sucursalei, unui operator SIPS au cazier în ceea ce privește condamnări sau sancțiuni pentru încălcări ale dreptului comercial aplicabil, al legislației în materie de insolvență, al legislației privind serviciile financiare și combaterea spălării banilor și/sau a finanțării terorismului, pentru încălcarea răspunderii profesionale și pentru fraudă.