Článok 9 Riadenie

1.   Prevádzkovateľ SDPS má v dokumentácii ustanovené ciele, ktoré výrazne uprednostňujú bezpečnosť a výkonnosť SDPS. Tieto ciele výslovne podporujú finančnú stabilitu a ostatné relevantné potreby verejného záujmu, najmä otvorené a výkonné finančné trhy.

2.   Prevádzkovateľ SDPS má v dokumentácii ustanovené účinné mechanizmy správy a riadenia, ktoré zahŕňajú jednoznačnú a priamu hierarchiu zodpovednosti. Tieto ustanovenia sa poskytnú príslušnému orgánu, vlastníkom a účastníkom. Prevádzkovateľ SDPS ich v skrátenej verzii sprístupní verejnosti.

3.   Úlohy a povinnosti rady sú vymedzené jednoznačne. Medzi úlohy a povinnosti rady patria:

4.   S výnimkou SDPS Eurosystému, rada aspoň raz za rok prehodnotí svoje celkové pôsobenie a pôsobenie svojich jednotlivých členov.

5.   Zloženie rady zabezpečuje integritu a – s výnimkou SDPS Eurosystému – vhodný pomer technických zručností, vedomostí a skúseností týkajúcich sa SDPS ako aj finančného trhu vo všeobecnosti, čo umožňuje rade, aby si plnila svoje úlohy a povinnosti. Jej zloženie tiež zohľadňuje rozdelenie pôsobností podľa vnútroštátneho práva. Ak to umožňuje vnútroštátne právo, rada zahŕňa členov bez výkonnej právomoci vrátane najmenej jedného nezávislého člena rady. To neplatí pre SDPS Eurosystému.

6.   Rada ustanovuje a vykonáva dohľad nad rámcom pre riadenie rizík, ktorý je ustanovený v dokumentácii, a ktorý:

Rada zriadi výbor pre riziká, ktorý jej bude pomáhať pri plnení jej povinností súvisiacich s rizikami. Výbor pre riziká poskytuje rade poradenstvo v súvislosti s riadením rizík SDPS.

Rada zabezpečuje, aby existovali tri jasné a účinné ochranné línie (prevádzka, riadenie rizík a interný audit) ktoré sú od seba navzájom oddelené a majú dostatočnú právomoc, nezávislosť, zdroje a prístup k Rade.

7.   Schválenie radou sa vyžaduje pri rozhodnutiach, ktoré majú významný dopad na rizikový profil SDPS a pri kľúčových dokumentoch o rizikách, ktorými sa riadi prevádzka SDPS. Rada minimálne schvaľuje a každoročne preskúmava rámec pre ucelené riadenie rizík v zmysle článku 10 ods. 1, plán ozdravenia, plán usporiadaného postupného ukončenia činnosti v zmysle článku 10 ods. 4 a kapitálový plán v zmysle článku 18 ods. 6, rámec pre kreditné riziko v zmysle článku 11 ods. 1 a rámec pre riziko nedostatočnej likvidity v zmysle článku 13 ods. 1, rámec systému zábezpek, ktorým sa riadi riadenie rizík, uvedený v článku 12, investičnú stratégiu SDPS v zmysle článku 19 ods. 4, rámec pre prevádzkové riziko a s ním spojený plán na zabezpečenie kontinuity prevádzky v zmysle článku 20 ods. 1 a 6, rámec a stratégiu kybernetickej bezpečnosti v zmysle článku 21 ods. 1 a rámec pre outsourcing v zmysle článku 22 ods. 4.

8.   Rada zabezpečuje, aby hlavné rozhodnutia týkajúce sa technického a funkčného zriadenia SDPS, pravidiel a celkovej stratégie, najmä vo vzťahu k výberu mechanizmov zúčtovania a vyrovnania, prevádzkovej štruktúry, škály produktov, ktoré sú predmetom zúčtovania a vyrovnania, a k používaniu technológie a postupov, zohľadňovali oprávnené záujmy príslušných zainteresovaných osôb v rámci SDPS. S príslušnými zainteresovanými osobami, a prípadne aj verejnosťou, sa uskutočňujú konzultácie s primeraným časovým odstupom pred prijatím takýchto rozhodnutí.

9.   Úloha a povinnosti vedenia a prípadne vedenia pobočky, ako aj hierarchické vzťahy v rámci vedenia a prípadne vedenia pobočky a hierarchické vzťahy medzi vedením a radou a prípadne vedením pobočky a radou právneho subjektu, ktorého je pobočka právne závislou časťou, musia byť riadne vymedzené. Zloženie vedenia, prípadne zloženie vedenia pobočky, musí byť také, aby bola zaručená osobná integrita a vhodný pomer technických zručností, vedomostí a skúseností tak vo vzťahu k SDPS, ako aj k finančnému trhu vo všeobecnosti, čo im umožní plniť si svoje povinnosti v oblasti prevádzky a riadenia rizík prevádzkovateľa SDPS.

10.   Vedenie riadené radou a prípadne vedenie pobočky riadené radou a vedením právneho subjektu, ktorého je pobočka právne závislou časťou, je zodpovedné za zabezpečenie:

11.   Ak je ako prevádzkovateľ SDPS určená pobočka:

Na účely písmena b) sa „členmi vedenia“ rozumejú v monistickom systéme členovia rady, ktorí sú zapojení do každodenného riadenia právneho subjektu, a iní riadiaci pracovníci vymenovaní radou, ktorí sú zapojení do každodenného riadenia právneho subjektu, alebo v dualistickom systéme členovia predstavenstva a iní riadiaci pracovníci vymenovaní radou alebo predstavenstvom, ktorí sú zapojení do každodenného riadenia právneho subjektu.

12.   Prevádzkovateľ SDPS pri zabezpečovaní dodržiavania požiadaviek týkajúcich sa integrity podľa odsekov 5 a 9 zohľadní, či členovia rady a vedenia, a prípadne vedenia pobočky prevádzkovateľa SDPS majú záznam o odsúdeniach alebo sankciách za porušenie príslušných právnych predpisov v oblasti obchodného práva, konkurzného práva, právnych predpisov v oblasti finančných služieb, právnych predpisov v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, a za porušenie profesijnej povinnosti, ako aj za podvod.