9 straipsnis Valdymas

1.   SSMS operatoriaus dokumentuose turi būti įtvirtinti tikslai, kuriuose pirmenybė pirmiausia teikiama SSMS saugumui ir veiksmingumui. Šiais tikslais turi būti aiškiai remiamas finansinis stabilumas ir kiti atitinkami viešieji interesai, pirmiausia – atviros ir veiksmingos finansų rinkos.

2.   SSMS operatoriaus dokumentuose turi būti įtvirtinta veiksminga valdymo tvarka, kurioje numatytos aiškios ir tiesioginės atsakomybės ir atskaitomybės linijos. Ši tvarka pateikiama kompetentingai institucijai, savininkams ir dalyviams. Sutrumpintas jos versijas SSMS operatorius paviešina.

3.   Valdybos vaidmuo ir atsakomybė turi būti aiškiai nustatyta. Valdybos vaidmuo ir atsakomybė apima visus šiuos elementus:

4.   Ne rečiau kaip kartą per metus valdyba peržiūri bendrus savo veiklos rezultatus ir atskirų valdybos narių veiklos rezultatus (išskyrus Eurosistemos SSMS).

5.   Valdybos sudėtimi užtikrinamas vientisumas ir, išskyrus Eurosistemos SSMS atveju, tinkama techninių įgūdžių, žinių ir patirties SSMS ir bendraisiais finansų rinkų klausimais visuma, kad valdyba galėtų atlikti savo vaidmenį ir vykdyti savo pareigas. Sudėtyje taip pat turi atsispindėti kompetencijų paskirstymas pagal nacionalinę teisę. Išskyrus Eurosistemos SSMS, ir kai tai leidžia nacionalinė teisė, į valdybos sudėtį įeina ir nevykdomąsias pareigas einantys nariai, įskaitant bent vieną nepriklausomą direktorių.

6.   Valdyba dokumentuose įtvirtina ir prižiūri rizikos valdymo sistemą, kurioje:

Valdyba įsteigia rizikos komitetą, kuris padeda jai vykdyti su rizika susijusias pareigas. Rizikos komitetas pataria Valdybai SSMS rizikos valdymo klausimais.

Valdyba užtikrina, kad yra trys aiškios ir veiksmingos gynybos linijos (operacijos, rizikos valdymas ir vidaus auditas), kurios yra viena nuo kitos atskirtos ir turi pakankamus įgaliojimus, yra nepriklausomos, turi reikiamus išteklius ir galimybę kreiptis į valdybą.

7.   Valdybos patvirtinimas reikalingas sprendimams, kurie turi reikšmingą poveikį SSMS rizikos profiliui ir pagrindiniams rizikos dokumentams, reguliuojantiems SSMS operacijas. Valdyba patvirtina ir kiekvienais metais peržiūri bent jau šiuos dokumentus: visapusiško rizikos valdymo sistemą, nurodytą 10 straipsnio 1 dalyje, gaivinimo ir tvarkingo veiklos nutraukimo planą ir kapitalo planą, nurodytus atitinkamai 10 straipsnio 4 dalyje ir 18 straipsnio 6 dalyje, kredito ir likvidumo rizikos sistemas, nurodytas atitinkamai 11 straipsnio 1 dalyje ir 13 straipsnio 1 dalyje, įkaito sistemą, kuri reguliuoja rizikos valdymą, nurodytą 12 straipsnyje, SSMS investavimo strategiją, nurodytą 19 straipsnio 4 dalyje, operacinės rizikos sistemą ir susijusį veiklos tęstinumo planą, nurodytus atitinkamai 20 straipsnio 1 dalyje ir 20 straipsnio 6 dalyje, ir kibernetinio atsparumo sistemą ir strategiją, nurodytus 21 straipsnio 1 dalyje ir užsakomųjų paslaugų sistemą, nurodytą 22 straipsnio 4 dalyje.

8.   Valdyba užtikrina, kad svarbiausiais sprendimais, darančiais poveikį SSMS techninei ir funkcinei sandarai, taisyklėms ir bendrai strategijai, pirmiausia – tarpuskaitos ir atsiskaitymo tvarkos pasirinkimui, operacinei struktūrai, produktų, kurių tarpuskaita atliekama ar už kuriuos atsiskaitoma, apimčiai, technologijų ir procedūrų naudojimui, būtų tinkamai atsižvelgiama į atitinkamų SSMS suinteresuotųjų subjektų teisėtus interesus. Prieš priimant tokius sprendimus iš anksto konsultuojamasi su atitinkamomis suinteresuotosiomis šalimis, o prireikus – ir su visuomene.

9.   Aiškiai apibrėžiamas vadovybės ir, kai taikytina, filialo vadovybės vaidmuo ir atsakomybė, taip pat vadovybės ir, kai taikytina, filialo vadovybės atskaitomybės ryšiai, taip pat valdybos ir, kai taikytina, filialo valdybos ir juridinio asmens, kuriam teisiškai priklauso filialas, valdybos atskaitomybės ryšiai. Vadovybės sudėtimi ir, kai taikytina, filialo vadovybės sudėtimi užtikrinamas asmeninis vientisumas ir tinkama techninių įgūdžių, žinių ir patirties SSMS ir bendraisiais finansų rinkų klausimais visuma, kad vadovybė galėtų vykdyti savo atsakomybę už SSMS operatoriaus veikimą ir rizikos valdymą.

10.   Vadovybė, vadovaujama valdybos, ir, kai taikytina, filialo vadovybė, vadovaujama juridinio asmens, kuriam teisiškai priklauso filialas, valdybos ir vadovybės, yra atsakinga už tai, kad būtų užtikrinti visa toliau nurodyti aspektai:

11.   Kai filialas pripažįstamas SSMS operatoriumi:

Taikant b punktą, vadovybės nariai – vienos valdybos sistemoje – valdybos nariai, kurie dalyvauja kasdieniniame juridinio asmens valdyme ir bet kurie kiti valdybos paskirti vykdomieji direktoriai, kurie dalyvauja kasdieniame juridinio asmens valdyme arba, dviejų valdybų sistemoje, vadovų valdybos nariai ir bet kurie kiti valdybos ar vadovų valdybos paskirti vykdomieji direktoriai, kurie dalyvauja kasdieniniame juridinio asmens valdyme.

12.   SSMS operatorius, užtikrindamas atitiktį 5 ir 9 dalyse nurodytiems vientisumo reikalavimams, atsižvelgia į tai, ar SSMS operatoriaus valdybos, vadovybės ir, kai taikytina, filialo valdybos narių atžvilgiu nebūtų priimtų apkaltinamųjų nuosprendžių ar sankcijų už taikytinos komercinės teisės, nemokumo teisės, finansinių paslaugų teisės, kovos su pinigų plovimu ir (arba) teroristų finansavimu teisės pažeidimus ir profesinės pareigos pažeidimus, taip pat už sukčiavimą.