Člen 9 Upravljanje

1.   Upravljavec SPPS ima dokumentirane cilje, ki dajejo visoko prioriteto varnosti in učinkovitosti SPPS. Ti cilji izrecno podpirajo finančno stabilnost in druge zadevne vidike v javnem interesu, zlasti odprte in učinkovite finančne trge.

2.   Upravljavec SPPS ima učinkovito in dokumentirano ureditev upravljanja, ki določa jasne in neposredne pristojnosti in odgovornosti. Ta ureditev se da na voljo pristojnemu organu, lastnikom in udeležencem. Upravljavec SPPS da skrajšano različico te ureditve na voljo javnosti.

3.   Vloge in odgovornosti odbora se jasno določijo. Vloge in odgovornosti odbora vključujejo vse naslednje:

4.   Razen pri SPPS Eurosistema odbor najmanj enkrat letno pregleda delo celotnega odbora in delo posameznih članov odbora.

5.   Sestava odbora zagotovi integriteto in, razen v primeru SPPS Eurosistema, ustrezno kombinacijo tehnične usposobljenosti, znanja in izkušenj na področju SPPS in finančnega trga na splošno, kar odboru omogoča izpolnjevanje njegovih vlog in odgovornosti. Pri sestavi se upošteva tudi razdelitev pristojnosti v skladu z nacionalnim pravom. Razen pri SPPS Eurosistema odbor vključuje neizvršne člane, vključno z najmanj enim neodvisnim direktorjem, če to dovoljuje nacionalno pravo.

6.   Odbor vzpostavi in nadzira dokumentiran okvir za upravljanje tveganj, ki:

Odbor ustanovi odbor za tveganja, ki mu pomaga pri izpolnjevanju njegovih odgovornosti v zvezi s tveganji. Odbor za tveganja svetuje odboru o upravljanju tveganj SPPS.

Odbor zagotovi, da delujejo tri jasne in učinkovite obrambne linije (poslovanje, upravljanje tveganj in notranja revizija), ki so med seboj ločene ter imajo zadostne pristojnosti, neodvisnost, vire in dostop do odbora.

7.   Odbor mora odobriti odločitve, ki imajo znaten vpliv na profil tveganosti SPPS, in ključne dokumente o tveganjih, ki urejajo delovanje SPPS. Odbor odobri in enkrat letno pregleda najmanj okvir za celovito upravljanje tveganj iz člena 10(1), načrt za sanacijo in urejeno prenehanje in kapitalski načrt iz člena 10(4) oziroma člena 18(6), okvira za kreditno in likvidnostno tveganje iz člena 11(1) oziroma člena 13(1), okvir za zavarovanje, ki ureja upravljanje tveganj, iz člena 12, naložbeno strategijo SPPS iz člena 19(4), okvir za operativno tveganje in s tem povezan načrt neprekinjenega poslovanja iz člena 20(1) oziroma člena 20(6), okvir in strategijo za kibernetsko odpornost iz člena 21(1) ter okvir za zunanje izvajanje iz člena 22(4).

8.   Odbor zagotovi, da večje odločitve, ki vplivajo na tehnično in funkcijsko zgradbo SPPS, njegova pravila in splošno strategijo, zlasti glede izbire ureditve kliringa in poravnave, strukturo delovanja, obseg produktov, za katere se opravlja kliring ali poravnava, ter uporabo tehnologije in postopkov, ustrezno odražajo legitimne interese zadevnih deležnikov SPPS. V primernem času pred takimi odločitvami se opravi posvetovanje z zadevnimi deležniki in, kjer je primerno, z javnostjo.

9.   Jasno se opredelijo vloga in odgovornosti poslovodstva in po potrebi poslovodstva podružnice, linije poročanja znotraj poslovodstva in po potrebi poslovodstva podružnice ter linije poročanja med poslovodstvom in odborom ter po potrebi poslovodstvom podružnice in odborom pravnega subjekta, katerega pravno odvisen del je podružnica. Sestava poslovodstva in po potrebi poslovodstva podružnice zagotovi osebno integriteto ter ustrezno kombinacijo tehnične usposobljenosti, znanja in izkušenj na področju SPPS in finančnega trga na splošno, kar jim omogoča izpolnjevanje odgovornosti za poslovanje in upravljanje tveganj upravljavca SPPS.

10.   Poslovodstvo po navodilih odbora in po potrebi poslovodstvo podružnice po navodilih odbora in poslovodstva pravnega subjekta, katerega pravno odvisen del je podružnica, sta odgovorna za zagotavljanje vsega naslednjega:

11.   Če je podružnica določena kot upravljavec SPPS:

Za namene točke (b) „člani vodstva“ pomeni v enotirnem sistemu upravljanja člane upravnega odbora, ki so vključeni v vodenje poslovanja pravnega subjekta, in/ali morebitne druge s strani odbora imenovane izvršne vodstvene delavce, ki so vključeni v vodenje poslovanja pravnega subjekta, v dvotirnem sistemu upravljanja pa člane uprave in morebitne druge s strani odbora ali uprave imenovane izvršne vodstvene delavce, ki so vključeni v vodenje poslovanja pravnega subjekta.

12.   Upravljavec SPPS pri zagotavljanju izpolnjevanja zahtev glede integritete iz odstavkov 5 in 9 upošteva, ali so pri upravljavcu SPPS člani odbora in poslovodstva ter po potrebi poslovodstva podružnice v evidenci zaradi obsodb ali kazni zaradi kršitev veljavnega gospodarskega prava, insolvenčnega prava, prava o finančnih storitvah ali prava o preprečevanju pranja denarja in/ali financiranja terorizma, kršitev poklicnih dolžnosti ali goljufije.