Artikel 9 Governance

1.   Een SIPS-exploitant beschikt over schriftelijk vastgelegde doelstellingen waarin hoge prioriteit wordt gegeven aan de veiligheid en de doelmatigheid van het SIPS. De doelstellingen bevorderen expliciet de financiële stabiliteit en andere relevante overwegingen van publiek belang, in het bijzonder open en efficiënte markten.

2.   Een SIPS-exploitant beschikt over doeltreffende en schriftelijk vastgelegde governanceregelingen die voorzien in heldere en directe verantwoordelijkheden en verantwoordingsplichten. Deze regelingen worden ter beschikking gesteld aan de bevoegde autoriteit, de eigenaren en de deelnemers. De SIPS-exploitant stelt een verkorte versie van de governanceregelingen beschikbaar aan het publiek.

3.   De rollen en verantwoordelijkheden van het bestuur worden helder omschreven. De rollen en verantwoordelijkheden van het bestuur omvatten alle volgende elementen:

4.   Met uitzondering van Eurosysteem SIPS evalueert de afwikkelingsraad ten minste eenmaal per jaar zowel zijn algehele prestaties als de prestaties van zijn individuele leden van het bestuur.

5.   De samenstelling van het bestuur verzekert integriteit evenals, behalve voor Eurosysteem-SIPS, een passende mix van technische vaardigheden, kennis en ervaring van zowel SIPS als die van de financiële markt in het algemeen, waarbij het bestuur in staat wordt gesteld haar rollen en verantwoordelijkheden te vervullen. De samenstelling houdt eveneens rekening met de toedeling van bevoegdheden overeenkomstig nationaal recht. Met uitzondering van Eurosysteem-SIPS, heeft het bestuur, voor zover toegestaan op basis van nationaal recht, ook niet-uitvoerende bestuursleden, waaronder ten minste één onafhankelijk bestuurslid.

6.   Het bestuur stelt schriftelijk vastgelegd risicobeheersingskader in en controleert dat dit:

Het bestuur richt een risicocomité op dat het bestuur bijstaat bij het vervullen van zijn risicogerelateerde verantwoordelijkheden. Het risicocomité adviseert het bestuur over het risicobeheer van het SIPS.

Het bestuur waarborgt dat er drie duidelijke en effectieve verdedigingslinies zijn (bedrijfsvoering, risicobeheer en interne audit), die van elkaar gescheiden zijn en over voldoende bevoegdheden en middelen beschikken, voldoende onafhankelijk zijn en toegang hebben tot het bestuur;

7.   Goedkeuring van het bestuur is vereist voor besluiten die een aanzienlijke impact hebben op het SIPS-risicoprofiel en voor belangrijke risicodocumenten die de bedrijfsvoering van het SIPS regelen. Het bestuur keurt ten minste het in artikel 10, lid 1, bedoelde uitgebreide kader voor risicobeheer, het plan voor herstel en ordelijke afwikkeling en het kapitaalplan als bedoeld in respectievelijk de artikelen 10, lid 4, en 18, lid 6, de kaders voor krediet- en liquiditeitsrisico als bedoeld in respectievelijk de artikelen 11, lid 1, en 13, lid 1, het onderpandkader dat van toepassing is op het risicobeheer als bedoeld in artikel 12, de in artikel 19, lid 4, bedoelde beleggingsstrategie van het SIPS, het kader voor operationeel risico en het bijbehorende bedrijfscontinuïteitsplan als bedoeld in respectievelijk de artikelen 20, lid 1, en 20, lid 6, het cyberweerbaarheidskader en de cyberweerbaarheidsstrategie als bedoeld in artikel 21, lid 1, en het uitbestedingskader als bedoeld in artikel 22, lid 4 goed en evalueert deze kaders jaarlijks.

8.   Het bestuur waarborgt dat belangrijke besluiten die invloed hebben op de technische en functionele opzet, de regels en algehele strategie van het SIPS, meer in het bijzonder met betrekking tot de keuze van clearing- en vereveningsregelingen, de operationele structuur, de reikwijdte van geclearde of afgewikkelde producten en het gebruik van technologie en procedures, op passende wijze de gerechtvaardigde belangen van de betrokken belanghebbenden van het SIPS weerspiegelen. De betrokken belanghebbenden en, in voorkomend geval, het publiek worden redelijkerwijs vooraf over dergelijke besluiten geraadpleegd.

9.   De rol en de verantwoordelijkheden van de directie en, in voorkomend geval, de directie van het bijkantoor, alsmede de rapportagelijnen binnen de directie en, in voorkomend geval, de directie van het bijkantoor, en de rapportagelijnen tussen het bestuur en, in voorkomend geval, de directie van het bijkantoor en het bestuur van de juridische entiteit waarvan het bijkantoor een afhankelijk juridisch onderdeel is, worden duidelijk omschreven. De samenstelling van de directie en, in voorkomend geval, de samenstelling van de directie van het bijkantoor waarborgen de persoonlijke integriteit en een passende mix van technische vaardigheden, kennis en ervaring van zowel SIPS” als de financiële markt in het algemeen, zodat zij hun verantwoordelijkheden voor de exploitatie en het risicobeheer van de SIPS-exploitant kunnen vervullen.

10.   De directie onder leiding van het bestuur en, in voorkomend geval, de directie van het bijkantoor, onder leiding van het bestuur en de directie van de juridische entiteit waarvan het bijkantoor een juridisch afhankelijk onderdeel is, is verantwoordelijk voor al het volgende:

11.   Indien een bijkantoor wordt aangewezen als een SIPS-exploitant:

Voor de toepassing van punt b) wordt onder “directielid” verstaan: uitvoerende bestuurders, d.w.z. in een unitaire bestuursstructuur, de leden van de raad van bestuur van de SIPS-exploitant die zich bezighouden met het dagelijks beheer van het de juridische entiteit en andere door het bestuur aangewezen functionarissen zich bezighouden met het dagelijks beheer van de juridische entiteit of, in een dualistische bestuursstructuur, de leden van het bestuur van de SIPS-exploitant en andere uitvoerende bestuurders die door het bestuur of de directie worden benoemd en die zich bezighouden met het dagelijks beheer van de juridische entiteit.

12.   Met het oog op de naleving van de integriteitsvereisten van de leden 5 en 9 gaat een SIPS-exploitant na of de leden van het bestuur, de directie en, in voorkomend geval, de directie van het bijkantoor van een SIPS-exploitant een register heeft met betrekking tot veroordelingen of sancties voor niet-naleving van het toepasselijke handelsrecht, insolventierecht, wetgeving inzake financiële diensten, of de bestrijding van witwassen en niet-naleving van beroepsplichten, alsook voor fraude.