9. cikk Irányítási rend

(1)   A SIPS üzemeltető olyan dokumentált célkitűzésekkel rendelkezik, amelyek kiemelt kenetőséget tulajdonítanak a SIPS biztonságának és hatékonyságának. A célkitűzéseknek kifejezetten támogatniuk kell a pénzügyi stabilitást és az egyéb fontos közérdekű megfontolásokat, különösen a nyílt és hatékony pénzügyi piacokat.

(2)   A SIPS üzemeltető olyan hathatós és dokumentált irányítási rendszerrel rendelkezik, amely egyértelmű és egymástól elhatárolt felelősségi és elszámoltathatósági rendet határoz meg. Az ilyen rendelkezéseket a hatáskörrel rendelkező hatóság, a tulajdonosok és a résztvevők rendelkezésére kell bocsátani. A SIPS üzemeltető e rendelkezésekből a nyilvánosság számára egyszerűsített változatot tesz hozzáférhetővé.

(3)   Egyértelműen meg kell határozni az irányítási jogkörrel rendelkező vezető testület feladat- és felelősségi köreit. Az irányítási jogkörrel rendelkező vezető testület feladat- és felelősségi köreinek az alábbiakat kell tartalmaznia:

(4)   Az eurorendszerbeli SIPS-ek kivételével az irányítási jogkörrel rendelkező vezető testület legalább évente felülvizsgálja saját testületi teljesítményét, valamint egyes tagjainak teljesítményét.

(5)   Az irányítási jogkörrel rendelkező vezető testület összetételének biztosítania kell az feddhetetlenséget, továbbá az eurorendszerbeli SIPS-ek kivételével a technikai tudás, valamint a SIPS-sel és általánosságban a pénzügyi piaccal kapcsolatos ismeretek és gyakorlat megfelelő keverékét annak érdekében, hogy az irányítási jogkörrel rendelkező vezető testület eleget tudjon tenni a feladatainak és felelősségi köreinek. A testület összetételének figyelembe kell vennie a hatáskörök nemzeti jognak megfelelő felosztását is. Az eurorendszerbeli SIPS-ek kivételével, és ha azt a nemzeti jog megengedi, az irányítási jogkörrel rendelkező vezető testület nem ügyvezető beosztású testületi tagokat is magában foglal, ideértve legalább egy független vezetőségi tagot.

(6)   Az irányítási jogkörrel rendelkező vezető testület dokumentált kockázatkezelési keretrendszert hoz létre és felvigyázza azt, amely:

Az irányítási jogkörrel rendelkező vezető testület kockázatkezelési bizottságot hoz létre, amely segíti a kockázatokkal kapcsolatos kötelezettségeinek ellátásában. A kockázatkezelési bizottság tanácsot ad az irányítási jogkörrel rendelkező vezető testületnek a SIPS kockázatkezelésével kapcsolatban.

Az irányítási jogkörrel rendelkező vezető testület biztosítja azt, hogy a három belső védelmi vonal (üzemeltetés, kockázatkezelés és belső ellenőrzés) egyértelmű és hathatós legyen, szervezetileg elkülönüljön egymástól, és megfelelő hatáskörrel, függetlenséggel és erőforrásokkal rendelkezzen, valamint az irányítási jogkörrel rendelkező vezető testületnek rendszeresen beszámoljon.

(7)   Az irányítási jogkörrel rendelkező vezető testület jóváhagyása szükséges azokhoz a határozatokhoz, amelyek jelentős hatást gyakorolnak a SIPS kockázati profiljára és a SIPS műveleteire vonatkozó, legfontosabb kockázati dokumentumokra. Az irányítási jogkörrel rendelkező vezető testület legalább jóváhagyja és évente felülvizsgálja a 10. cikk (1) bekezdésében említett átfogó kockázatkezelési keretrendszert, a 10. cikk (4) bekezdésében említett helyreállítási és rendezett felszámolási tervet és a 18. cikk (6) bekezdésében említett tőkeemelési tervet, a 11. cikk (1) bekezdésében említett, a hitelkockázatok kezelésére szolgáló, és a 13. cikk (1) bekezdésében említett, a likviditási kockázat kezelésére szolgáló keretrendszert, a 12. cikkben említett, a kockázatkezelésre vonatkozó fedezeti keretrendszert, a SIPS 19. cikk (4) bekezdésében említett befektetési stratégiáját, a 20. cikk (1) bekezdésében említett működési kockázati keretrendszert, és a kapcsolódó, a 20. cikk (6) bekezdésében említett üzletmenet-folytonossági tervet, a 21. cikk (1) bekezdésében említett kiberrezilienciára vonatkozó keretrendszert és stratégiát, valamint a 22. cikk (4) bekezdésében említett kiszervezési keretrendszert.

(8)   Az irányítási jogkörrel rendelkező vezető testület biztosítja azt, hogy a SIPS technikai és funkcionális felépítését, szabályait és átfogó stratégiáját érintő főbb döntések, különösképpen az elszámolási és kiegyenlítési modellekre, a működési struktúrára, az elszámolt vagy kiegyenlített termékek körére, valamint az egyes technológiák és eljárások megválasztására vonatkozó döntések megfelelően tükrözik a SIPS érdekelt feleinek jogos érdekeit. Az érdekelt felekkel, és adott esetben a nyilvánossággal észszerűen kellő időben konzultálni kell az ilyen döntésekről.

(9)   Egyértelműen meg kell határozni a vezetőség és adott esetben a fióktelep vezetőségének felelősségi és feladatkörét, valamint a vezetőségen és adott esetben a fióktelep vezetőségén belüli beszámolási rendet, továbbá a vezetőség és az irányítási jogkörrel rendelkező vezető testület, valamint adott esetben a fióktelep vezetősége és azon jogi személy vezetése közötti beszámolási rendet, amelynek a fióktelep jogilag függő részét képezi. A vezetőség és adott esetben a fióktelep vezetősége összetételének biztosítania kell a személyi feddhetetlenséget, továbbá a technikai tudás és a SIPS-sel és általánosságban a pénzügyi piaccal kapcsolatos ismeretek és gyakorlat megfelelő keverékét, lehetővé téve számukra a SIPS üzemeltető működtetésével és kockázatkezelésével kapcsolatos felelősségi köreik ellátását.

(10)   A vezetőség az irányítási jogkörrel rendelkező vezető testület irányítása alatt, valamint adott esetben a fióktelep vezetősége azon jogi személy, amelynek a fióktelep jogilag függő részét képezi vezető testületének és vezetőségének irányítása alatt felelős az alábbiak mindegyikének biztosításáért:

(11)   Amennyiben fióktelepet azonosítanak SIPS üzemeltetőként:

A b) pont alkalmazásában a „vezetőség tagjai” egyszintű vezetőség esetén az irányítási jogkörrel rendelkező vezető testület azon tagjai, akik a jogi személy napi vezetésében részt vesznek, és az irányítási jogkörrel rendelkező vezető testület által kijelölt azon vezető tisztségviselők, akik a jogi személy napi vezetésében részt vesznek, vagy kétszintű vezetés esetén az ügyvezető vezető testület tagjai, és az irányítási jogkörrel rendelkező vezető testület vagy az ügyvezető vezető testület által kijelölt bármely más vezető tisztségviselő, aki a jogi személy napi vezetésében részt vesz.

(12)   A SIPS üzemeltető a feddhetetlenségre vonatkozó, az (5) és a (9) bekezdésben említett követelményeknek megfelelés biztosítása során figyelembe veszi azt, ha a SIPS üzemeltető irányítási jogkörrel rendelkező vezető testülete, a vezetősége és adott esetben a fióktelepe vezetőségének valamely tagja szerepel az alkalmazandó kereskedelmi jog, fizetésképtelenségi jogszabályok, a pénzügyi szolgáltatásokra vonatkozó jogszabályok vagy a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemre vonatkozó jogszabályok megsértése alapján kiszabott ítéletek vagy bírságok nyilvántartásában, illetve a szakmai felelősségvállalás szabályainak megsértésével vagy csalással kapcsolatos nyilvántartásokban.