9. pants Pārvaldība

1.   SNMS operators dokumentē mērķus, kas augstu prioritāti paredz SNMS drošībai un efektivitātei. Mērķiem nepārprotami jāatbalsta finanšu stabilitāte un sabiedrības citas attiecīgās intereses, t. sk. atvērti un efektīvi finanšu tirgi.

2.   SNMS operators dokumentē efektīvu pārvaldības kārtību, kura nosaka skaidru un tiešu pienākumu un atbildības sadali. Šī kārtība ir pieejama kompetentajai iestādei, īpašniekiem un dalībniekiem. SNMS operators nodrošina, ka tās saīsināta versija ir pieejama publiski.

3.   Valdes funkcijas un atbildības jomas ir skaidri noteiktas. Valdei ir šādas funkcijas un pienākumi:

4.   Valde vismaz reizi gadā izvērtē tās kopējo sniegumu, kā arī atsevišķu valdes locekļu sniegumu (izņemot Eurosistēmas SNMS).

5.   Valdes sastāvs nodrošina integritāti un, izņemot Eurosistēmas SNMS gadījumā, tajā pienācīgi apvienotas tehniskās prasmes, zināšanas un pieredze attiecībā uz SNMS un finanšu tirgu kopumā, ļaujot valdei pildīt tās funkcijas un pienākumus. Valdes sastāvs tāpat ir atkarīgs no kompetenču sadalījuma saskaņā ar nacionālajiem tiesību aktiem. Ja to atļauj nacionālie tiesību akti, valdē iekļauj valdes locekļus, kuriem nav izpildfunkciju, tostarp vismaz vienu neatkarīgu direktoru (izņemot Eurosistēmas SNMS).

6.   Valde izveido un pārrauga dokumentētu riska pārvaldības sistēmu, kura:

Valde izveido riska komiteju, kas tai palīdz pildīt ar risku saistītos pienākumus. Riska komiteja konsultē valdi par SNMS riska pārvaldību.

Valde nodrošina, ka pastāv skaidra un efektīva aizsardzība trīs jomās (operāciju veikšana, riska pārvaldība un iekšējais audits), kuru īstenošana ir skaidri savstarpēji nodalīta un kuru īstenotājiem ir pietiekamas pilnvaras, neatkarība, resursi un piekļuve valdei.

7.   Valde apstiprina lēmumus, kuriem ir nozīmīga ietekme uz SNMS riska profilu, un SNMS darbību regulējošos galveno risku dokumentus. Valde apstiprina un katru gadu pārskata vismaz 10. panta 1. punktā minēto visaptverošo riska pārvaldības sistēmu, atveseļošanas un organizētas darbības izbeigšanas plānu un kapitāla plānu, kas minēti attiecīgi 10. panta 4. punktā un 18. panta 6. punktā, kredītriska un likviditātes riska regulējumu, kas minēti attiecīgi 11. panta 1. punktā un 13. panta 1. punktā, nodrošinājuma regulējumu, kas reglamentē 12. pantā minēto risku pārvaldību, SNMS ieguldījumu stratēģiju, kas minēta 19. panta 4. punktā, operacionālā riska regulējumu un saistīto darbības nepārtrauktības plānu, kas minēti attiecīgi 20. panta 1. punktā un 20. panta 6. punktā, kibernoturības regulējumu un stratēģiju, kas minēta 21. panta 1. punktā, un ārpakalpojumu regulējumu, kas minēts 22. panta 4. punktā.

8.   Valde nodrošina, ka attiecīgo SNMS ieinteresēto pušu likumīgās intereses tiek pienācīgi atspoguļotas nozīmīgākajos lēmumos, kas ietekmē SNMS tehnisko un funkcionālo struktūru, noteikumus un vispārējo stratēģiju, jo īpaši attiecībā uz klīringa un norēķinu kārtības izvēli, darbības struktūru, klīringam vai norēķiniem pakļauto produktu apjomu, kā arī tehnoloģijas un procedūru izmantošanu. Ar attiecīgajām ieinteresētajām pusēm un vajadzības gadījumā sabiedrību apspriežas pietiekamu laiku pirms šādu lēmumu pieņemšanas.

9.   Skaidri nosaka vadības un attiecīgā gadījumā filiāles vadības lomu un atbildību, kā arī vadības un attiecīgā gadījumā filiāles vadības pārskatu sniegšanas kārtību un pārskatu sniegšanas kārtību starp vadību un valdi, un attiecīgā gadījumā filiāles vadību un tās juridiskās personas valdi, kuras juridiski atkarīga daļa ir filiāle. Vadības sastāvs un attiecīgos gadījumos filiāles vadības sastāvs nodrošina personīgo integritāti, un tajā pienācīgi apvienotas tehniskās prasmes, zināšanas un pieredze attiecībā uz SNMS un finanšu tirgu kopumā, ļaujot attiecīgajai vadībai pildīt savus pienākumus saistībā ar SNMS operatora darbību un riska pārvaldību.

10.   Vadība, sekojot valdes norādījumiem, un attiecīgā gadījumā filiāles vadība, sekojot tās juridiskās personas valdes un vadības norādījumiem, kuras juridiski atkarīga daļa ir filiāle, atbild par to, lai tiktu nodrošināts viss turpmāk norādītais:

11.   Ja kā SNMS operators identificēta filiāle:

Piemērojot b) apakšpunktu, “vadības locekļi” vienlīmeņa pārvaldes sistēmā ir valdes locekļi, kas iesaistīti juridiskās personas ikdienas pārvaldībā, un jebkuri citi valdes iecelti izpilddarbinieki, kas iesaistīti juridiskās personas ikdienas pārvaldībā, bet divlīmeņu pārvaldes sistēmā tie ir valdes locekļi un jebkuri citi padomes vai valdes iecelti izpildddarbinieki, kas iesaistīti juridiskās personas ikdienas pārvaldībā.

12.   SNMS operators, nodrošinot atbilstību 5. un 9. punktā noteiktajām integritātes prasībām, izvērtē, vai SNMS operatora valdes un vadības un attiecīgos gadījumos filiāles vadības locekļiem nav sodu reģistru ierakstu attiecībā uz notiesājošiem spriedumiem vai sodiem par piemērojamo komerctiesību, maksātnespējas tiesību, finanšu pakalpojumu tiesību, nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas un terorisma finansēšanas novēršanas tiesību aktu pārkāpumiem un profesionālo pienākumu pārkāpumiem, kā arī krāpšanu.