5.2 Upravljanje postupkom identifikacije

111.Upravljačko tijelo ima krajnju odgovornost za postupak identifikacije i povezanu politiku. Upravljačko tijelo u svojoj nadzornoj funkciji trebalo bi:

• a. odobriti politiku postupka identifikacije kao dio politike primitaka;
• b. biti uključeno u izradu samoprocjene;
• c. osigurati ispravnu provedbu procjene za potrebe identifikacije zaposlenika u skladu s Direktivom 2013/36/EU, regulatornim tehničkim standardima za identificirane zaposlenike i ovim smjernicama;
• d. nadzirati postupak identifikacije na kontinuiranoj osnovi;
• e. odobriti sve značajne iznimke usvojene politike ili njezine izmjene te pomno razmotriti i pratiti njihov utjecaj;
• f. odobriti ili nadzirati svako isključenje zaposlenika u skladu s regulatornim tehničkim standardima za identificirane zaposlenike kada institucije smatraju da zaposlenici nisu ispunili kvantitativne uvjete definirane Delegiranom uredbom Komisije jer oni zapravo nemaju značajan utjecaj na profil rizičnosti institucija; i
• g. redovno revidirati odobrenu politiku i, ako je to potrebno, vršiti izmjene.

112.U slučaju kada je osnovan odbor za primitke, on bi trebao aktivno sudjelovati u postupku identifikacije u skladu s odgovornostima za pripremu odluka o primitcima. U slučaju kada ne postoji odbor za primitke, predmetne zadatke trebali bi izvršavati neizvršni i, ako je to moguće, neovisni članovi upravljačkog tijela u svojoj nadzornoj funkciji.

113.Neovisna funkcija upravljanja rizicima i neovisna funkcija praćenja usklađenosti, funkcije koje pružaju podršku poslovanju (npr. funkcija pravnih poslova, funkcija upravljanja ljudskim resursima) i relevantni odbori upravljačkog tijela (odbor za rizike, revizorski odbor, odbor za imenovanja) trebali bi biti uključeni u postupak identifikacije u skladu s njihovom pojedinačnom ulogom te na kontinuiranoj osnovi. U slučaju kada je osnovan odbor za rizike, on bi posebice trebao biti uključen u postupak identifikacije ne dovodeći u pitanje zadatke odbora za primitke. Institucije bi trebale osigurati odgovarajuću razmjenu informacija među svim internim tijelima i funkcijama koje su uključene u postupak identifikacije. Postupak identifikacije i njegov ishod trebali bi podlijegati neovisnom internom ili vanjskom pregledu.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/