5.2 Identifikācijas procesa pārvaldība

111.Vadības struktūrai ir galīgā atbildība par identifikācijas procesu un attiecīgo politiku. Vadības struktūrai, īstenojot uzraudzības funkciju:

• a. jāapstiprina identifikācijas procesa politika kā daļu no atalgojuma politikas;
• b. jāiesaistās pašnovērtējuma izstrādē;
• c. jānodrošina, lai darbinieku identifikācijas novērtējums ir pienācīgi veikts saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES, RTS par identificētajiem darbiniekiem un šīm pamatnostādnēm;
• d. regulāri jāuzrauga identifikācijas process;
• e. jāapstiprina jebkādi būtiskie izņēmumi vai izmaiņas pieņemtajā politikā un rūpīgi jāņem vērā un jāuzrauga to ietekme;
• f. jāapstiprina vai jāuzrauga ikviena darbinieka izslēgšana saskaņā ar RTS par identificētajiem darbiniekiem, ja iestādes uzskata, ka darbinieki nav ievērojuši Komisijas Deleģētajā regulā noteiktos kvantitatīvos kritērijus, jo tiem faktiski nav būtiskas ietekmes uz iestādes riska profilu; un
• g. periodiski jāizvērtē apstiprinātā politika un, vajadzības gadījumā, tā jāgroza.

112.Ja ir izveidota atalgojuma komiteja, tai ir aktīvi jāiesaistās identifikācijas procesā saskaņā ar tās atbildības jomām, lai sagatavotu lēmumus attiecībā uz atalgojumu. Ja atalgojuma komiteja nav izveidota, tad attiecīgos uzdevumus būtu jāpilda vadības struktūras kā uzraudzības veicēja locekļiem, kam nav izpildvaras un kuri ir neatkarīgi.

113.Identifikācijas procesā tiek iesaistītas neatkarīgas riska pārvaldības un neatkarīgas atbilstības funkcijas, uzņēmējdarbības atbalsta funkcijas (piemēram, juridiskā, cilvēkresursi) un vadības struktūras attiecīgās komitejas (t. i., riska, izvirzīšanas un revīzijas komiteja) saskaņā ar to attiecīgo lomu, kā arī regulāri. Jo īpaši, ja ir izveidota riska komiteja, tai būtu jāiesaistās identifikācijas procesā, neskarot atalgojuma komitejas uzdevumus. Iestādēm būtu jānodrošina pienācīga informācijas apmaiņa starp visām iekšējām struktūrām un funkcijām, kas iesaistītas identifikācijas procesā. Identifikācijas procesam un tā rezultātiem vajadzētu būt pakļautiem neatkarīgai iekšējai vai ārējai izvērtēšanai.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/