5.2 Zarządzanie procesem identyfikacji

111.Ostateczną odpowiedzialność za proces identyfikacji oraz powiązaną politykę ponosi organ zarządzający. W ramach swojej funkcji nadzorczej organ zarządzający powinien:

• a. zatwierdzić politykę dotyczącą procesu identyfikacji w ramach polityki wynagrodzeń;
• b. uczestniczyć w projektowaniu samooceny;
• c. dopilnować, by ocena na potrzeby identyfikacji pracowników została prawidłowo przeprowadzona, zgodnie z przepisami dyrektywy 2013/36/UE, regulacyjnymi standardami technicznymi dotyczącymi zidentyfikowanych pracowników i postanowieniami niniejszych wytycznych;
• d. na bieżąco nadzorować proces identyfikacji;
• e. zatwierdzać wszelkie istotne odstępstwa od przyjętej polityki lub jej zmiany oraz dokładnie analizować i monitorować ich skutki;
• f. zatwierdzać lub monitorować wszelkie przypadki wyłączenia pracowników na podstawie regulacyjnych standardów technicznych dotyczących zidentyfikowanych pracowników w przypadku, gdy instytucje uznają, że pracownicy nie spełniają kryteriów jakościowych określonych w rozporządzeniu delegowanym Komisji, ponieważ nie mają w rzeczywistości istotnego wpływu na profil ryzyka instytucji; oraz
• g. przeprowadzać okresowy przegląd zatwierdzonej polityki, a w razie konieczności ją zmieniać.

112.Jeżeli powoływany jest komitet ds. wynagrodzeń, powinien on aktywnie uczestniczyć w procesie identyfikacji w związku ze swoimi obowiązkami dotyczącymi przygotowywania decyzji dotyczących wynagrodzeń. Jeżeli nie powołano komitetu ds. wynagrodzeń, poszczególne zadania powinni wykonywać niepełniący funkcji wykonawczych oraz – w miarę możliwości – zachowujący niezależność członkowie organu zarządzającego w ramach jego funkcji nadzorczej.

113.W procesie identyfikacji powinny na bieżąco uczestniczyć – w ramach powierzonych im uprawnień i obowiązków – niezależne komórki ds. zarządzania ryzykiem i zapewnienia zgodności z przepisami, komórki wspierające biznes (np. komórki ds. ryzyka, działy prawne i kadr) oraz właściwe komitety organu zarządzającego (tj. komitety ds. ryzyka, nominacji i audytu). W szczególności w przypadku powołania komitetu ds. ryzyka, komitet ten powinien uczestniczyć w procesie identyfikacji bez uszczerbku dla zadań komitetu ds. wynagrodzeń. Instytucje powinny zapewnić właściwą wymianę informacji pomiędzy wszystkimi organami wewnętrznymi i komórkami uczestniczącymi w procesie identyfikacji. Proces identyfikacji i jego wyniki powinny podlegać niezależnemu przeglądowi wewnętrznemu i zewnętrznemu.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/