5.2 Riadenie procesu identifikácie

111.Riadiaci orgán má konečnú zodpovednosť za proces identifikácie a príslušnú politiku. Riadiaci orgán vo svojej funkcii dohľadu by mal:

• a. schvaľovať politiku pre proces identifikácie v rámci politiky odmeňovania;
• b. zúčastňovať sa na tvorbe vlastného hodnotenia;
• c. zabezpečiť, že posúdenie na účely identifikácie zamestnancov sa vykoná riadne v súlade so smernicou 2013/36/EÚ, s regulačnými technickými predpismi o iden tifikovaných zamestnancoch a týmito usmerneniami;
• d. priebežne dozerať na proces identifikácie;
• e. schvaľovať všetky podstatné výnimky z prijatej politiky a jej zmeny a dôkladne zvažovať a sledovať ich účinok;
• f. schvaľovať každé vylúčenie zamestnanca v súlade s re gulačnými technickými predpismi
• o identifikovaných zamestnancoch a dohliadať nad nimi, ak sa inštitúcie domnievajú, že zamestnanci nespĺňajú kvantitatívne kritériá vymedzené v delegovanom nariadení Komisie, pretože v skutočnosti nemajú významný vplyv na rizikový profil inštitúcií;
• g. pravidelne kontrolovať schválenú politiku a v prípade potreby ju zmeniť.

112.Ak bol zriadený výbor pre odmeňovanie, mal by sa aktívne zapájať do procesu identifikácie v súlade so svojou zodpovednosťou za prípravu rozhodnutí týkajúcich sa odmeňovania. Ak výbor pre odmeňovanie nebol zriadený, príslušné úlohy by mali vykonávať nevýkonní a prípadne nezávislí členovia riadiaceho orgánu vo svojej funkcii dohľadu.

113.Nezávislé orgány plniace funkciu riadenia rizík a funkciu dodržiavania súladu, funkcie na podporu obchodnej činnosti (napr. právny orgán, orgán pre ľudské zdroje) a príslušné výbory riadiaceho orgánu (t. j. výbor pre riziká, nominačný výbor a výbor pre audit) by sa mali priebežne zúčastňovať na procese identifikácie v súlad e so svojou príslušnou úlohou. Konkrétne by sa mal výbor pre riziká, ak bol zriadený, zúčastňovať na procese identifikácie bez toho, aby boli dotknuté úlohy výboru pre odmeňovanie. Inštitúcie by mali zabezpečiť riadnu výmenu informácií medzi všetkými vnútornými orgánmi a funkciami zapojenými do procesu identifikácie. Proces identifikácie a jeho výsledok by mali podliehať nezávislému internému alebo externému preskúmaniu.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/