5.2 Az azonosítási folyamat irányítása

111. Az azonosítási folyamatért, valamint az erre vonatkozó politikáért a vezető testület tartozik végső felelősséggel. A felügyeleti funkciót ellátó vezető testület

• a. jóváhagyja az azonosítási folyamatra vonatkozó politikát a javadalmazási politika részeként;
• b. részt vesz az önértékelés kialakításában;
• c. biztosítja, hogy a munkavállalók azonosítására irányuló értékelést a 2013/36/EU irányelvvel, az azonosított munkavállalókról szóló szabályozástechnikai sztenderddel , valamint a jelen iránymutatásokkal összhangban végezzék el;
• d. folyamatosan felügyeli az azonosítási folyamatot;
• e. jóváhagyja az elfogadott szabályzat alóli lényeges kivételeket, vagy az elfogadott politikában végrehajtott módosításokat, illetve alaposan mérlegeli és figyelemmel kíséri ezek hatásait;
• f. jóváhagyja vagy felügyeli a munkavállalók bármilyen mentesülését az azonosított munkavállalókról szóló szabályozástechnikai sztenderddel összhangban, amennyiben az intézmény úgy ítéli meg, hogy a munkavállalók nem felelnek meg a felhatalmazáson alapuló bizottsági rendeletben meghatározott mennyiségi krit ériumoknak, mivel ténylegesen nem gyakorolnak lényeges hatást az intézmény kockázati profiljára;
• g. időszakosan felülvizsgálja a jóváhagyott politikát és szükség esetén módosítja azt.

112. Amennyiben javadalmazási bizottságot hoztak létre, annak a javadalmazásra vonatkozó döntések előkészítésével kapcsolatos felelősségi köreivel összhangban aktívan részt kell vennie az azonosítási folyamatban. Amennyiben nem hoztak létre javadalmazási bizottságot, a felügyeleti funkciót ellátó vezető testület nem vezető funkciót ellátó és – amennyiben lehetséges – független tagjainak kell a vonatkozó feladatokat végrehajtaniuk.

113. A független kockázatkezelési és független megfelelési funkcióit, az üzleti támogató funkciókat (például jogi, emberierőforrás - funkciókat), valamint a vezető testület illetékes bizottságait (azaz a kockázati, kinevezési és vizsgálati bizottságokat) a meghatározott feladatukkal összhangban, folyamatosan be kell vonni az azonosítási folyamatba. Így különösen, amennyiben kockázati bizottságot hozta k létre, azt be kell vonni az azonosítási folyamatba a javadalmazási bizottság feladatainak sérelme nélkül. Az intézményeknek lehetővé kell tenniük az azonosítási folyamatba bevont összes belső testület és funkció közötti megfelelő információcserét. Az azo nosítási folyamatot és annak eredményét független belső vagy külső felülvizsgálatnak kell alávetni.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/