1. A kérelmező központi vállalkozás és csoportjának kilétére vonatkozó információk

A TCB létrehozásának engedélyezése iránti kérelemnek, adott esetben, a kérelmező központi vállalkozásra és a közbenső és a legfelső szintű anyavállalatnak minősülő központi vállalkozásra vonatkozó következő információkat kell tartalmaznia:

• a) a központi vállalkozás hivatalos neve, jogi formája, alapításának időpontja és helye, honlapja vagy egyéb kommunikációs csatornái, valamint a kérelmező központi vállalkozáson belül annak a személynek az elérhetőségei, akivel a kérelemre vonatkozóan kapcsol atba lehet lépni. Adott esetben, és amennyiben rendelkezésre áll, a kérelem elkészítéséhez igénybe vett fő szakmai tanácsadó neve és elérhetősége;
• b) a kérelmező/közbenső/legfelső szintű anyavállalatnak minősülő központi vállalkozás székhelyének országa és címe, valamint – amennyiben ettől eltér – igazgatási székhelyének országa és címe;
• c) adott esetben annak a nyilvános nyilvántartásnak a neve, amelybe a központi vállalkozást bejegyezték, valamint a kapcsolódó nyilvántartási szám és – amennyiben rendelkezésre áll
• – a jogalany- azonosító (LEI);
• d) annak megerősítése, hogy a kérelmező központi vállalkozás által a tagállamban engedélyezni kért tevékenységekre kiterjed a letelepedése szerinti harmadik országban a részére kiadott engedély, és hogy a kérelmező központi vállalkozás e harmadik országban prudenciális felügyelet alatt áll. Adott esetben a harmadik országban engedélyezett tevékenységek és a CRD I. mellékletében felsorolt tevékenységek közötti megfelelés ismertetése. Amennyiben a kérelmező központi vállalkozás által a tagállamban a TCB -n keresztül nyújtani kívánt hitelezés, valamint garancia - és kötelezettségvállalás nem engedélyköteles a harmadik országban, a kérelmező központi vállalkozásnak a kérelemben egyértelművé kell tennie, hogy az alapvető banki szolgáltatás a szokásos üzletmenetének részét képez i, valamint hogy prudenciális szabályozás és felügyelet hatálya alá tartozik (különösen, hogy az ilyen alapvető banki szolgáltatásokhoz kapcsolódó valamennyi kockázatra kiterjed a kockázatkezelési kerete, és e kockázatok tükröződnek a tőkemegfelelési mutatókban és a tőkekövetelményekben);
• e) a kérelmező/közbenső/legfelső szintű anyavállalatnak minősülő központi vállalkozás felügyeletéért, illetve – eltérő hatóság esetén – az érintett tevékenységek felügyeletéért felelős harmadik országbeli illetékes hatóság(ok)on belüli kapcsolattartó személyek neve, szervezeti egysége és elérhetőségei;

6

• f) annak megerősítése, hogy a tagállamban TCB létrehozására irányuló engedélykérelmet és a CRD 48c. cikke (4) bekezdésének c) pontjában előírt kapcsolódó dokumentációt továbbították a kérelmező központi vállalkozás harmadik országbeli illetékes hatóságának.

Az engedélyezési kérelemnek a központi vállalkozásra és annak csoportjára vonatkozóan a következő információkat kell tartalmaznia:

• a) a kérelmező központi vállalkozás csoportjának szervezeti felépítését bemutató ábra, amelyen szerepel, többek között, a CRD 47. cikke (3) bekezdésének (2) pontja szerinti közbenső és legfelső szintű anyavállalatnak minősülő központi vállalkozás, valamint a TCG részét képező szervezetek letelepedésének és tevékenységének földrajzi területei;
• b) a TCG- n belüli olyan folyamatban lévő vagy tervezett jelentős társasági műveletek (pl. fúziók és felvásárlások, új leányvállalatok és/vagy más harmadik országbeli fióktelepek létrehozásának) ismertetése, amelyek jelentős hatással lehetnek a kérelmező központi vállalkozás prudenciális helyzetére és szervezeti felépítésére;
• c) (i) a kérelmező központi vállalkozás ügyvezetési feladatot ellátó irányító testülete tagjainak
• – köztük annak (azoknak) a tagnak (tagoknak), aki(k) a TCB tekintetében a jelentési lánc legfelső szintjén felelős(ek) – , valamint, adott esetben, (ii) a közbenső és a legfelső szintű anyavállalat ügyvezetési feladatot ellátó irányító testülete tagjainak azonosító adatai;
• d) a legfelső szintű anyavállalatnak minősülő központi vállalkozás tőkeszerkezetét bemutató ábra, amely feltünteti a közvetlen irányítást gyakorló tulajdonosokat, valamint a végső tényleges tulajdonos(oka)t. Amennyiben a TCG az EU-ban egy vagy több olyan leán yvállalattal vagy TCB - vel rendelkezik, amely pénzügyi szektorbeli szervezetnek minősül, meg kell adni azt a tagállamot, amelyben az adott szervezet engedéllyel rendelkezik, valamint az illetékes hatóság nevét; amennyiben az engedélyezési kérelem elbírálása folyamatban van, meg kell jelölni a kérelmet elbíráló illetékes hatóságot, valamint az adott illetékes hatóságon belüli kapcsolattartó személyeket;
• e) a központi vállalkozás utolsó három évére vonatkozó auditált pénzügyi kimutatások egyedi és – adott esetben – összevont alapon, beleértve a központi vállalkozás vagy csoportja működését ismertető összefoglaló feljegyzést is;
• f) amennyiben az üzleti terv TCB általi betétgyűjtést irányoz elő, a kérelmező központi vállalkozás arra vonatkozó kötelezettségvállalása, hogy a TCB - t a kérelem benyújtásának helye szerinti tagállam betétbiztosítási rendszerének tagjává teszi⁵ .
• g) a kérelmező központi vállalkozása, valamint, adott esetben, a CRD 47. cikke (2) bekezdésének b) pontja szerinti közbenső és legfelső szintű anyavállalatnak minősülő központi vállalkozás szerinti harmadik országbeli illetékes hatóság(ok) nyilatkozata arról, hogy a TCB létesítésével szemben nem áll fenn kifogás. A nyilatkozat(ok)nak ki kell terjednie/terjedniük valamennyi érintett központi vállalkozás rendezett jogállására annak igazolása tekintetében, hogy a központi vállalkozás(ok) – a harmadik országbeli

5 Összehangolandó a betétbiztosítási rendszerekről szóló, a 2026. március 30 -i 2026/804/EU irányelv 1. cikkének (16) pontja által módosított 2014/49/EU irányelv 15. cikkével (HL L, 2026.4.20., 1. o.). 7 jogszabályok alapján alkalmazandó mértékben – egyedi és konszolidált alapon megfelel(nek) a harmadik országbeli jogszabályokban és szabályozásban meghatározott prudenciális (különösen a szavatoló tőkére, a szavatolótőke - követelményekre, az LCR - re, az NSFR- re és a tőkeáttételi mutatóra vonatkozó) követelményeknek, valamint arra, hogy szervezeti, igazgatási és számviteli struktúráik megfelelőek. A kifogás hiányáról szóló nyilatkozatnak ki kell terjednie valamennyi érintett központi vállalkozás, valamint az egyes központi vállalkozások ügyvezetési feladatot ellátó irányító testületei tagjainak, továbbá az irányító befolyással rendelkező tulajdonosoknak és a végső tényleges tulajdonosoknak a jó hírnevére is. A harmadik országbeli illetékes hatóság vagy hatóságok által kiadott, a kifogás hiányáról szóló nyilatkozatnak figyelembe kell vennie minden olyan, az érintett harmadik ország prudenciális keretrendszere szempontjából releváns jogsértést vagy szabályszegést, így különösen a prudenciális szabályok megsértését, a fizetésképtelenséget, a gazdasági bűncselekményeket, a pénzmosást és a terrorizmusfinanszírozást, amely az elmúlt tíz évben, illetv e a harmadik országbeli prudenciális jogszabályok által meghatározott rövidebb időszak alatt következett be, beleértve a folyamatban lévő eljárásokat vagy vizsgálatokat is. Adott esetben a kifogás hiányáról szóló nyilatkozatnak tartalmaznia kell a hatályon kívül nem helyezett büntetőjogi, pé nzügyi jogi, pénzmosással kapcsolatos, fizetésképtelenségi vagy kereskedelmi jogi elmarasztaló határozatokra, valamint a folyamatban lévő büntetőjogi vagy hasonló eljárásokra, illetve vizsgálatokra vonatkozó információkat.

• h) Amennyiben a harmadik ország illetékes hatósága ezt közvetlenül a kérelmező rendelkezésére bocsátja, a kifogás hiányáról szóló nyilatkozatot csatolni kell a kérelemhez. Alternatív megoldásként az illetékes hatóságnak az irányelvek III. részében foglaltakna k megfelelően konzultálnia kell a harmadik ország illetékes hatóságával.
• i) Indokolással ellátott, harmadik fél által készített jogi vélemény arról, hogy a kérelmezőre, valamint, adott esetben, a közbenső és legfelső szintű anyavállalatnak minősülő központi vállalkozásra alkalmazandó harmadik országbeli jogi keretrendszerben nincsenek olyan akadályok, amelyek megakadályoznák, hogy a TCB megfeleljen az uniós és prudenciális jogszabályoknak, illetve szabályozási követelményeknek.

A kérelemnek tartalmaznia kell annak megjelölését, hogy a tervezett TCB a CRD 48a. cikkének (1) és (2) bekezdésében meghatározott kritériumok – köztük a CRD 48b. cikkének (1) bekezdése szerinti TCB- ként való minősülés feltételei – alapján az 1. vagy a 2. k ategóriájú TCB - nek minősül -

• e. E célból a kérelemnek tartalmaznia kell minden olyan információt, amely ahhoz szükséges, hogy az illetékes hatóság felülvizsgálhassa és értékelhesse a tervezett TCB besorolását.