15. A felügyeleti funkciót ellátó vezető testületnek hozzáféréssel kell rendelkeznie a megfelelő …

A felügyeleti funkciót ellátó vezető testületnek hozzáféréssel kell rendelkeznie a megfelelő részletességű és minőségű adatokhoz és információkhoz, és azokat figyelembe kell vennie ahhoz , hogy hatékonyan elláthassa AML/CFT feladatait. Minimumkövetelmény, hogy a felügyeleti funkciót ellátó vezető testületnek időben és közvetlenül hozzá kell férnie az AML/CFT megfelelési tisztviselő tevékenységi jelentéséhez, a belső ellenőrzési funkció jelentéséhez, adott esetben a külső ellenőrök megállapításaihoz és észrevételeihez, valamint a hatáskörrel rendelkező hatóság megállapításaihoz, a pénzügyi információs egységgel (FIU) folytatott érdemi kommunikációhoz és a felügyeleti intézkedésekhez vagy kiszabott szankciókhoz.

4.1.2 Az irányítási funkciót ellátó vezető testület szerepe az AML/CFT keretrendszerben

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/