15. Organ zarządzający pełniący funkcję nadzorczą powinien mieć dostęp do danych i informacji na …

Organ zarządzający pełniący funkcję nadzorczą powinien mieć dostęp do danych i informacji na tyle szczegółowych i dobrej jakości, aby móc skutecznie wywiązywać się z zadań z zakre su AML/CFT , jak również powinien brać pod uwagę takie dane i informacje. Organ zarządzający pełniący funkcję nadzorczą powinien mieć co najmniej terminowy i bezpośredni dostęp do sprawozdania z działalności pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT, sp rawozdania komórki ds. audytu wewnętrznego, w stosownych przypadkach – ustaleń i uwag audytorów zewnętrznych, jak również ustaleń właściwego organu, istotnej korespondencji z jednostką analityki finansowej oraz informacji o środkach nadzorczych i nałożonych karach.

4.1.2 Rola organu zarządzającego pełniącego funkcję zarządczą w systemie AML/CFT

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/