15. Ledelsesorganet i dets tilsynsfunktion bør have adgang til og inddrage data og oplysninger, der …

Ledelsesorganet i dets tilsynsfunktion bør have adgang til og inddrage data og oplysninger, der er af tilstrækkelig detaljeringsgrad og kvalitet til, at det kan varetage sine AML/CFT-funktioner effektivt. Ledelsesorganet i dets tilsynsfunktion bør som minimum have rettidig og direkte adgang til AML/CFT-compliance officerens aktivitetsindberetning, den interne revisionsfunktions indberetning, eksterne revisorers konklusioner og bemærkninger, hvor det er relevant, samt den kompetente myndigheds konklusioner, relevant kommunikation med den finansielle efterretningsenhed og pålagte tilsynsforanstaltninger eller sanktioner.

4.1.2 Rollen af ledelsesorganet i dets ledelsesfunktion inden for AML/CFT-rammerne

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/