15. Vadības struktūrvienībai, kas veic uzraudzības funkciju, ir nepieciešama piekļuve pietiekami …

Vadības struktūrvienībai, kas veic uzraudzības funkciju, ir nepieciešama piekļuve pietiekami detalizētiem un kvalitatīviem datiem un informācijai un ir tā jāņem vērā, lai varētu efektīvi pildīt savas NILL/TFN funkcijas. Vadības struktūrvienībai, kas veic uzraudzības funkciju, ir nepieciešama vismaz savlaicīga un tieša piekļuve NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonas darbības ziņojumam, iekšējās revīzijas struktūras ziņojumam, attiecīgā gadījumā arī ārējo revidentu konstatējumiem un apsvērumiem, kā arī kompetentās iestādes konstatējumiem, attiecīgajai saziņai ar FIU un piemērotajiem uzraudzības pasākumiem vai sankcijām.

4.1.2 Vadības struktūrvienības, kas veic vadības funkciju, loma NILL/TFN sistēmā

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/