74. Kompetentingos institucijos turėtų vertinti įstaigos vidaus valdymo tvarkos tinkamumą …

Kompetentingos institucijos turėtų vertinti įstaigos vidaus valdymo tvarkos tinkamumą, atsižvelgdamos į verslo modeliui ir įstaigos veiklai būdingos rizikos pobūdį, mastą ir sudėtingumą. Kompetentingos institucijos turėtų nustatyti, kokiu mastu įstaiga laikosi taikomų teisinių ir reguliavimo reikalavimų, susijusių su patikimomis vidaus valdymo sistemomis, įskaitant ankstesnėje pastraipoje išvardytus reikalavimus, ir nustatyti bet kokius trūkumus. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar esama reikšmingos rizikos, kylančios dėl prastos vidaus valdymo tvarkos, ir koks yra galimas jų poveikis rizikos profiliui, veiklos atsparumui ir įstaigos tvarumui. Šiais tikslais, laikantis proporcingumo principo ir 2 antraštinėje dalyje apibrėžto priežiūros įsipareigojimo, turėtų būti įvertinti šie aspektai:

• a. organizacinė struktūra, valdymo organas ir jo komitetai;
• b. rizikos kultūra ir verslo elgesys;
• c. atlygio politika ir praktika;
• d. vidaus kontrolės funkcijos;
• e. rizikos valdymo sistema;
• f. IRT sistemos, rizikos duomenų apibendrinimas ir pranešimas apie riziką;
• g. PP / TF rizika ir su rizikos ribojimu susiję klausimai;
• h. veiklos atkūrimo planavimo valdymas.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.