1. Informacija apie prašymą teikiančios pagrindinės įmonės ir jos grupės tapatybę

Prašyme leisti įsteigti trečiosios valstybės filialą turėtų būti pateikta ši informacija apie atitinkamai prašymą teikiančią pagrindinę įmonę, tarpinę ir pagrindinę patronuojančiąją įmonę:

• a) pagrindinių įmonių teisinis pavadinimas, teisinė forma, įregistravimo data ir vieta, interneto svetainė ar kiti komunikacijos kanalai, taip pat prašymą teikiančioje pagrindinėje įmonėje dirbančio asmens, su kuriuo galima susisiekti dėl prašymo, kontaktiniai duomenys. kai aktualu ir prieinama, pagrindinio profesionalaus konsultanto, padėjusio parengti prašymą, jei tokia paslauga buvo naudojamasi, vardas bei pavardė bei kontaktiniai duomenys;
• b) prašymą teikiančios pagrindinės įmonės, tarpinės ir galutinės patronuojančiosios įmonės registruotos buveinės šalis ir adresas, o jei skiriasi – šalis ir jos administracinės buveinės adresas;
• c) jei taikoma, viešojo registro, kuriame įregistruota pagrindinė įmonė, pavadinimas ir atitinkamas registracijos numeris, taip pat, jei žinomas, jos juridinio asmens identifikatorius (LEI);
• d) patvirtinimas, kad veiklai, dėl kurios prašymą teikianti pagrindinė įmonė siekia gauti veiklos leidimą valstybėje narėje, taikomas leidimas, kurį tokia prašymą teikianti pagrindinė įmonė yra gavusi trečiojoje valstybėje, kurioje ji yra įsisteigusi, ir yra prižiūrima. Jei reikia, veiklos, kurią leista vykdyti trečiojoje valstybėje, ir veiklos, nurodytos KRD I priede, atitikties paaiškinimas. Jeigu skolinimui ar garantijų bei įsipareigojimų, kuriuos prašymą teikianti pagrindinė įmonė ketina teikti valstybėje narėje per trečiųjų valstybių filialą, suteikimui trečiojoje šalyje veiklos leidimas netaikomas, prašymą teikianti pagrindinė įmonė prašyme turėtų paaiškinti, kad pagrindinė banko paslauga yra dalis jos įprastos veiklos ir kad jai taikomas rizikos ribojimo reguliavimas ir priežiūra (visų pirma kad visa su tokiomis pagrindinėmis banko paslaugomis susijusi rizika yra įtraukta į rizikos valdymo sistemą ir atspindėta kapitalo pakankamumo rodikliuose ir reikalavimuose);
• e) trečiosios valstybės kompetentingos ( - ų) institucijos ( - ų), atsakingos ( - ų) už prašymą teikiančios pagrindinės įmonės ir tarpinės bei galutinės patronuojančiosios įmonės priežiūrą arba, jei skiriasi, už atitinkamos veiklos priežiūrą, atitinkamų kontaktinių asmenų vardus, pavardes, organizacinius padalinius ir kontaktinius duomenis;
• f) patvirtinimas, kad prašymą teikiančios pagrindinės įmonės trečiosios valstybės kompetentingai institucijai pranešta apie prašymą leisti įsteigti trečiosios valstybės filialą valstybėje narėje ir susijusius dokumentus pagal KRD 48c straipsnio 4 dalies c punktą.

6

Prašyme išduoti veiklos leidimą apie pagrindinę įmonę ir jos grupę turėtų būti pateikta ši informacija:

• a) prašymą teikiančios pagrindinės įmonės grupės organizacinė schema, kurioje, be kita ko, būtų nurodyta tarpinė ir galutinė patronuojančioji įmonė, kaip numatyta KRD 47 straipsnio 3 dalies 2 punkte, ir subjektų, kurie priklauso trečiosios valstybės grupei, įsisteigimo ir veiklos geografinė teritorija;
• b) informacija apie visas trečiosios valstybės grupėje vykdomas arba numatomas reikšmingas operacijas (pvz., įmonių susijungimus arba įsigijimus, naujų patronuojamųjų įmonių ir (arba) kitų trečiųjų valstybių filialų steigimą), kurios gali turėti didelį poveikį prašymą teikiančios pagrindinės įmonės prudencinei situacijai ir organizacinei struktūrai;
• c) i) prašymą teikiančios pagrindinės įmonės, įskaitant narį ( - ius), kuriam ( - iems) tenka pagrindinė atskaitomybė už trečiosios valstybės filialą, ir ii) tarpinės ir galutinės patronuojančiosios įmonės, jei taikoma, valdymo funkciją vykdančio valdymo organo narių tapatybės duomenys;
• d) galutinės patronuojančiosios įmonės kapitalo struktūros schema, kurioje nurodyti tiesioginiai kontroliuojantį akcijų paketą turintys akcininkai ir tikrasis ( - ieji) savininkas ( - ai). Jeigu trečiosios valstybės grupė turi vieną ar daugiau patronuojamųjų įmonių arba trečiųjų valstybių filialų ES, kurie yra finansų sektoriaus subjektai, – informaciją apie valstybę narę, kurioje joms išduotas veiklos leidimas, ir atitinkamos institucijos pavadinimą arba, jei prašymas išduoti leidimą dar nagrinėjamas, informaciją, kuri kompetentinga institucija nagrinėja tokį prašymą, ir atitinkamus tos kompetentingos institucijos kontaktinius asmenis;
• e) audituotos pastarųjų trejų metų pagrindinės įmonės atskiros ir, kai taikytina, konsoliduotos finansinės ataskaitos, įskaitant santrauką, kurioje aprašoma pagrindinės įmonės arba jos grupės veikla;
• f) kai veiklos programoje numatyta, kad trečiosios valstybės filialas priims indėlius, prašymą teikiančios pagrindinės įmonės įsipareigojimas užtikrinti, kad trečiosios valstybės filialas būtų įtrauktas į valstybės narės, kurioje teikiamas prašymas, indėlių garantijų sistemą⁵ .
• g) prašymą teikiančios pagrindinės įmonės trečiosios valstybės kompetentingos institucijos ar institucijų ir, kai taikytina, tarpinės arba galutinės patronuojančiosios įmonės, kaip apibrėžta KRD 47 straipsnio 2 dalies b punkte, pareiškimas, kad nėra priežasčių prieštarauti trečiosios valstybės filialo steigimui. Tokiame ( - iuose) pareiškime ( - uose) turėtų būti nurodyta, kad visos atitinkamos pagrindinės įmonės pasižymi gera reputacija ir laikosi trečiosios šalies teisės aktuose nustatytų rizikos ribojimo reikalavimų (visų pirma nuosavų lėšų, nuosavų lėšų reikalavimų, LCR, NSFR ir sverto koeficiento reikalavimus) tiek atskirai, tiek konsoliduotai, kaip numatyta trečiosios šalies teisės aktuose, taip pat turėtų būti patvirtintas organizacinių, administracinių ir apskaitos struktūrų tinkamumas.

5 Siekiant suderinti su Direktyvos 2014/49/ES dėl indėlių garantijų sistemų 15 straipsniu, iš dalies pakeistu 2026 m. kovo 30 d. Direktyvos 2026/804/ES, paskelbtos 2026 m. balandžio 20 d. ES oficialiojo leidinio L 1 puslapyje, 1 straipsnio 16 punktu. . 7 Pareiškime dėl neprieštaravimo taip pat turėtų būti nurodyta, kad visos atitinkamos pagrindinės įmonės ir jų atitinkamų valdymo organų nariai, einantys vadovaujančias pareigas, taip pat kontrolinį akcijų paketą turintys akcininkai ir tikrieji savininkai turi gerą reputaciją. Trečiosios šalies kompetentingos institucijos ar institucijų pareiškime dėl neprieštaravimo turėtų būti atsižvelgiama į bet kokius teisės aktų ar nuostatų pažeidimus, turinčius įtakos atitinkamos trečiosios šalies rizikos ribojimo sistemai, pavyzdžiui, rizikos ribojimo taisyklių pažeidimus, nemokumą, komercinius nusikaltimus, pinigų plovimą ir teroristų finansavimą, įvykusius per pastaruosius dešimt metų arba trumpesnį laikotarpį, kaip numatyta trečiosios šalies rizikos ribojimo teisės aktuose, įskaitant atvejus, kai procedūros ar tyrimas tebevyksta. Jei taikytina, pareiškime dėl neprieštaravimo turėtų būti pateikta informacija apie neišnykusį teistumą už nusikaltimus, susijusius su baudžiamąja, finansine teise, pinigų plovimu, nemokumu ar komercine teise, taip pat apie vykstančius baudžiamuosius tyrimus, procedūras ar panašias bylas ar tyrimus.

• h) Jeigu trečiosios šalies kompetentinga institucija tokį pareiškimą dėl neprieštaravimo pateikia tiesiogiai prašymą teikiančiai institucijai, jis turėtų būti pridėtas prie prašymo. Kitu atveju kompetentinga institucija turėtų konsultuotis su trečiosios valstybės kompetentinga institucija pagal šių gairių III dalį;
• i) argumentuota nepriklausomos trečiosios šalies teisinė išvada dėl to, kad trečiosios šalies teisinėje sistemoje, taikomoje atitinkamai prašymą teikiančiai, tarpinei ir galutinei patronuojančioms įmonėms, nėra kliūčių, trukdančių trečiosios valstybės filialui laikytis ES ir prudencinių teisės aktų bei reguliavimo reikalavimų.

Prašyme turėtų būti nurodyta, ar, remiantis KRD 48a straipsnio 1 ir 2 dalyse nustatytais kriterijais, įskaitant sąlygas, kurias turi atitikti atitinkamas trečiosios valstybės filialas pagal KRD 48b straipsnio 1 dalį, numatytas trečiosios valstybės filialas bus priskirtas 1 kategorijos ar 2 kategorijos trečiosios valstybės filialui. Tuo tikslu prašyme turėtų būti pateikta visa informacija, būtina, kad kompetentinga institucija galėtų peržiūrėti ir įvertinti numatomo trečiosios valstybės filialo klasifikaciją.