1. Informācija par pieteikumu iesniedzošā galvenā uzņēmuma un tā grupas identitāti

Pieteikumā darbības atļaujas saņemšanai TVF izveidei jāiekļauj šāda informācija par pieteikumu iesniedzošo galveno uzņēmumu, kā arī attiecīgajā gadījumā par starpniekuzņēmumu un augstāko kontrolējošo galveno mātesuzņēmumu:

• a) galveno uzņēmumu juridiskais nosaukums, juridiskā forma, dibināšanas datums un vieta, tīmekļa vietne vai citi saziņas kanāli, kā arī tās personas kontaktinformācija pieteikumu iesniedzošā galvenā uzņēmuma struktūrā, ar kuru sazināties saistībā ar pieteikumu. Attiecīgā gadījumā un ja pieejama šāda informācija – galvenā profesionālā konsultanta, ja tāds ir piesaistīts pieteikuma sagatavošanai, vārds, uzvārds un kontaktinformācija;
• b) pieteikumu iesniedzošā galvenā uzņēmuma, kā arī starpniekuzņēmuma un augstākā kontrolējošā galvenā mātesuzņēmuma reģistrētās juridiskās adreses valsts un adrese un – ja tā atšķiras – galvenās administratīvās mītnes valsts un adrese;
• c) attiecīgā gadījumā – tā publiskā reģistra nosaukums, kurā galvenais uzņēmums ir reģistrēts, un attiecīgais reģistrācijas numurs, kā arī juridiskās personas identifikators ( LEI ), ja tāds ir pieejams;
• d) apstiprinājums, ka uz darbībām, kurām pieteikumu iesniedzošais galvenais uzņēmums vēlas saņemt darbības atļauju dalībvalstī, attiecas darbības atļauja, kas šim pieteikumu iesniedzošajam galvenajam uzņēmumam ir izsniegta trešajā valstī, kurā tas ir izveidots un tiek uzraudzīts. Attiecīgā gadījumā – skaidrojums par atbilstību starp trešajā valstī atļautajām darbībām un darbībām, kas uzskaitītas KPD I pielikumā. Ja uz kreditēšanu vai garantiju un saistību uzņemšanos, ko pieteikumu iesniedzošais galvenais uzņēmums plāno veikt dalībvalstī ar TVF starpniecību, trešajā valstī neattiecas darbības atļaujas izsniegšanas prasība, pieteikumu iesniedzošajam galvenajam uzņēmumam pieteikumā jāprecizē, ka attiecīgais bankas pamatpakalpojums ir daļa no tā parastās uzņēmējdarbības un uz to attiecas prudenciālais regulējums un uzraudzība (jo īpaši tas, ka visi ar šādiem bankas pamatpakalpojumiem saistītie riski ir ietverti riska pārvaldības sistēmā un atspoguļoti kapitāla rādītājos un prasībās);
• e) tās trešās valsts kompetentās (- o) iestādes( - žu) attiecīgo kontaktpersonu vārds, uzvārds, organizatoriskā struktūrvienība un kontaktinformācija, kas atbild par pieteikumu iesniedzošā galvenā uzņēmuma, kā arī starpniekuzņēmuma un augstākā kontrolējošā galvenā mātesuzņēmuma uzraudzību vai par attiecīgo darbību uzraudzību, ja tā ir cita iestāde;

6

• f) apstiprinājums, ka par pieteikumu darbības atļaujas saņemšanai TVF izveidei dalībvalstī un ar to saistīto dokumentāciju saskaņā ar KPD 48.c panta 4. punkta c) apakšpunktu ir paziņots pieteikumu iesniedzošā galvenā uzņēmuma trešās valsts kompetentajai iestādei.

Pieteikumā darbības atļaujas saņemšanai jāiekļauj šāda informācija par galveno uzņēmumu un tā grupu:

• a) pieteikumu iesniedzošā galvenā uzņēmuma grupas korporatīvās struktūras shēma, kurā cita starpā norādīts starpniekuzņēmums un augstākais kontrolējošais galvenais mātesuzņēmums (atbilstoši KPD 47. panta 3. punkta 2. apakšpunktam), kā arī to struktūrvienību izveides un darbības ģeogrāfiskās teritorijas, kuras ietilpst TVG;
• b) norāde par jebkādām notiekošām vai plānotām būtiskām korporatīvām darbībām TVG ietvaros (piemēram, apvienošanās vai iegāde, jaunu meitasuzņēmumu un/vai citu trešo valstu filiāļu izveide), kas var būtiski ietekmēt pieteikumu iesniedzošā galvenā uzņēmuma prudenciālo stāvokli un organizatorisko struktūru;
• c) to vadības struktūras locekļu identitāte, kuri veic vadības funkcijas i) pieteikumu iesniedzošajā galvenajā uzņēmumā, tostarp tā locekļa vai locekļu identitāte, kam ir galīgā atbildība par ziņošanu attiecībā uz TVF, un ii) attiecīgā gadījumā starpniekuzņēmumā un galvenajā mātesuzņēmumā;
• d) galvenā mātesuzņēmuma kapitāla struktūras shēma, norādot tiešos kontrolējošos akcionārus un galīgo( - os) patieso( - os) labuma guvēju( - us). Ja TVG ir viena vai vairākas meitassabiedrības vai TVG Eiropas Savienībā, kas ir finanšu sektora subjekti, informācija par dalībvalsti, kurā tām ir izsniegta darbības atļauja, un attiecīgās iestādes nosaukums vai, ja pieteikums darbības atļaujas saņemšanai vēl tiek izskatīts, norāde par kompetento iestādi, kas izskata šo pieteikumu, un attiecīgajām kontaktpersonām šajā kompetentajā iestādē;
• e) galvenā uzņēmuma pēdējo triju gadu revidētie finanšu pārskati individuālā un attiecīgā gadījumā konsolidētā līmenī, tostarp kopsavilkums p ar galvenā uzņēmuma vai tā grupas darbību;
• f) ja darbības programmā paredzēts, ka TVF piesaista noguldījumus, pieteikumu iesniedzošā galvenā uzņēmuma apņemšanās nodrošināt, ka TVF kļūst par tās dalībvalsts noguldījumu garantiju sistēmas dalībnieci, kurā tiek iesniegts pieteikums⁵ ;
• g) pieteikumu iesniedzošā galvenā uzņēmuma un attiecīgā gadījumā KPD 47. panta 2. punkta
• b) apakšpunkta nozīmē starpniekuzņēmuma un augstākā kontrolējošā galvenā mātesuzņēmuma trešās valsts kompetentās iestādes vai iestāžu paziņojums par to, ka nav pamata iebilst pret TVF izveidi. Šādā( - os) paziņojumā( - os) jāietver informācija par visu attiecīgo galveno uzņēmumu stāvokli saistībā ar to atbilstību trešās valsts tiesību aktos un regulējumā noteiktajām prudenciālajām prasībām gan individuālā, gan konsolidētā līmenī, ciktāl to paredz trešās valsts tiesību akti (jo īpaši attiecībā uz pašu kapitālu, pašu kapitāla

5 Lai nodrošinātu saskaņotību ar Direktīvas 2014/49/ES par noguldījumu garantiju sistēmām 15. pantu, kas tiek grozīts ar 2026. gada 30. marta Direktīvas (ES) 2026/804 1. panta 16. punktu, OV L, 20.04.2026., 1. lpp. 7 prasībām, LSR, NSFR un sviras rādītāja prasību), kā arī informācija par organizatorisko, administratīvo un grāmatvedības struktūru atbilstību. Paziņojumā par iebildumu neesamību jāietver arī informācija par visu attiecīgo galveno uzņēmumu, to pārvaldes institūciju locekļu, kuri pilda pārvaldes funkcijas, kā arī kontrolējošo akcionāru un galīgo patieso labuma guvēju labu reputāciju. Trešās valsts kompetentās (- o) iestādes( - žu) paziņojumā par iebildumu neesamību jāņem vērā jebkādi tiesību aktu vai regulējuma pārkāpumi, kuri ir būtiski attiecīgās trešās valsts prudenciālajam regulējumam (piemēram, prudenciālo prasību pārkāpumi, maksātnespēja, komercnoziegumi, notiesājošs spriedums vai iesaistīšanās noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijā un terorisma finansēšanā), kas notikuši pēdējo desmit gadu laikā vai citā īsākā laikposmā, ja tas piemērojams saskaņā ar trešās valsts prudenciālajiem tiesību aktiem, tostarp saistībā ar notiekošu procedūru vai izmeklēšanu. Attiecīgā gadījumā paziņojumā par iebildumu neesamību jāsniedz informācija par spēkā esošiem notiesājošiem spriedumiem krimināllietās, finanšu tiesību aktu, noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, maksātnespējas vai komerctiesību jomā, kā arī par notiekošām kriminālizmeklēšanām, tiesvedībām vai līdzīgām procedūrām vai izmeklēšanām;

• h) ja trešās valsts kompetentā iestāde šādu paziņojumu par iebildumu neesamību ir tieši izsniegusi pieteikuma iesniedzējam, tas jāpievieno pieteikumam. Alternatīvi kompetentajai iestādei ir jākonsultējas ar trešās valsts kompetento iestādi saskaņā ar šo pamatnostādņu III daļu;
• i) pamatots trešās personas juridiskais atzinums par to, ka trešās valsts regulējumā, kas piemērojams pieteikumu iesniedzošajam galvenajam uzņēmumam, attiecīgā gadījumā starpniekuzņēmumam un augstākajam kontrolējošajam galvenajam mātesuzņēmumam, nav šķēršļu, kas liegtu TVF ievērot ES un prudenciālos tiesību aktus un regulējumu.

Pieteikumā jānorāda, vai, pamatojoties uz KPD 48.a panta 1. un 2. punktā noteiktajiem kritērijiem, tostarp nosacījumiem, lai TVF tiktu uzskatīta par atbilstošu TVF saskaņā ar KPD 48.b panta 1. punktu, paredzētā TVF tiks klasificēta kā 1. vai 2. kategorijas TVF. Šajā nolūkā pieteikumā jāiekļauj visa informācija, kas nepieciešama, lai kompetentā iestāde varētu pārskatīt un izvērtēt paredzētās TVF klasifikāciju.