4. Vispārīgi noteikumi

Sadarbība un informācijas apmaiņa saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 117. panta 5. punktu ir jāorganizē efektīvi un efektīgi saskaņā ar šo nostādņu nosacījumiem gan iekšzemes līmenī, gan pārrobežu kontekstā, neraugoties uz konkrētajiem iestādes pasākumiem katrā dalībvalstī NILL/TFN uzraudzības iestāžu, prudenciālo uzraudzības iestāžu un finanšu ziņu vākšanas vienību (FIU) attiecīgajām funkcijām. Lai nodrošinātu efektivitāti, šādā sadarbībā un informācijas apmaiņā ir jāizvairās no nevajadzīgas darba dubultošanās.

Prudenciālās uzraudzības iestādēm un NILL/TFN uzraudzības iestādēm ir jāveic gan savstarpēji, gan arī ar finanšu ziņu vākšanas vienībām tādas informācijas apmaiņa, kuru viņi ir ievākuši vai izveidojuši, veicot savus uzdevumus, un kura ir saistīta ar citas iestādes uzdevumu veikšanu. Informācijas apmaiņai ir jānotiek pēc pieprasījuma vai pašu iniciatīvas.

Prudenciālās uzraudzības iestādēm un NILL/TFN uzraudzības iestādēm ir savstarpēji jāsadarbojas savu attiecīgo kompetenču ietvaros, cik vien maksimāli iespējams, un jāveic informācijas apmaiņa, lieki nekavējoties, ja šāda sadarbība un informācijas apmaiņa neapdraud notiekošu izpēti, izmeklēšanu vai tiesvedību, kā norādīts Direktīvas 2013/36/ES 117. panta 5. punktā.