4. Algemene bepalingen

De samenwerking en informatie-uitwisseling overeenkomstig artikel 117, lid 5, van Richtlijn 2013/36/EG moet op een efficiënte en doeltreffende manier worden georganiseerd in overeenstemming met de bepalingen in deze richtsnoeren, zowel op nationaal niveau als in grensoverschrijdende context, ongeacht de specifieke institutionele regelingen in elke lidstaat voor de respectieve functies van AML/CFT-toezichthouders, prudentiële toezichthouders en financiële-inlichtingeneenheden (FIE’s). Om efficiëntie te waarborgen dienen bij die samenwerking en informatie-uitwisseling onnodige dubbele inspanningen te worden vermeden.

Prudentiële toezichthouders en AML/CFT-toezichthouders dienen onderling en met de financiële-inlichtingeneenheden informatie uit te wisselen, die zij hebben verzameld of gecreëerd bij de uitoefening van hun taken en die relevant is voor de uitoefening van de taken van de andere autoriteit. De informatie-uitwisseling dient zowel op verzoek als op eigen initiatief plaats te vinden.

Prudentiële toezichthouders en AML/CFT-toezichthouders dienen binnen hun respectieve bevoegdheden zoveel mogelijk met elkaar samen te werken en zonder onnodige vertraging informatie met elkaar uit te wisselen, op voorwaarde dat die samenwerking en informatie-uitwisseling geen inbreuk maken op een lopend onderzoek of een lopende procedure als bedoeld in artikel 117, lid 5, van Richtlijn 201336/EU.