4. Postanowienia ogólne

Współpraca i wymiana informacji na podstawie art. 117 ust. 5 dyrektywy 2013/36/UE powinna być organizowana w wydajny i skuteczny sposób zgodnie z postanowieniami niniejszych wytycznych, zarówno na poziomie krajowym, jak i w kontekście transgranicznym, niezależnie od konkretnych uzgodnień instytucjonalnych w każdym państwie członkowskim dotyczących odpowiednich funkcji organów nadzoru AML/CFT, organów nadzoru ostrożnościowego i jednostek analityki finansowej (FIU). W celu zapewnienia wydajności przy tego rodzaju współpracy i wymianie informacji należy unikać zbędnego powielania działań.

Organy nadzoru ostrożnościowego i organy nadzoru AML/CFT powinny wymieniać między sobą, jak również z jednostkami analityki finansowej, informacje zgromadzone lub wytworzone w toku realizacji swoich zadań, które to informacje są istotne dla realizacji zadań przez inne organy. Wymiana informacji powinna odbywać się na wniosek innego organu oraz z własnej inicjatywy organu.

Organy nadzoru ostrożnościowego i organy nadzoru AML/CFT powinny ze sobą współpracować w ramach przysługujących im uprawnień w najszerszym możliwym zakresie, a wymiana informacji powinna odbywać się bez zbędnej zwłoki, pod warunkiem że taka współpraca i wymiana informacji nie naruszają toczącego się dochodzenia, śledztwa lub postępowania, zgodnie z art. 117 ust. 5 dyrektywy 2013/36/UE.