I sa daļa . Samērīguma principa piemērošana

Piemērojot un īstenojot šīs pamatnostādnes, ART emitentiem un kompetentajām iestādēm jāņem vērā proporcionalitātes princips, lai nodrošinātu, ka pārvaldības pasākumi atbilst ART emitenta un grupas individuālajam riska profilam attiecīgā gadījumā proporcionāli tās lielumam un iekšējai organizācijai, kas ir atbilstīga tā s uzņēmējdarbības modelim, ir piemērota tās darbību būtībai, apjomam un sarežģītībai un ir pietiekama, lai efektīvi sasniegtu attiecīgo regulatīvo prasību un noteikumu mērķus.

Lai piemērotu proporcionalitātes principu un nodrošinātu Regulas (ES) 2023/1114 pārvaldības prasību pienācīgu īstenošanu, kā sīkāk precizēts šajās pamatnostādnēs, ART emitentiem un kompetentajām iestādēm jāņem vērā šādi kritēriji:

• a. ART emitenta apjoms bilances kopsummas izteiksmē;
• b. ART emitenta juridiskais statuss;
• c. vai ART emitents ir iekļauts biržas sarakstā;
• d. aktīviem piesaistīta žetona klasificēšana par nozīmīgu vai nenozīmīgu saskaņā ar Regulas (ES) 2023/1114 43. un 44. pantu, 56. un 57. pantu;
• e. emitēto ART specifika, apjoms un skaits;
• f. vai emitētie ART tiek pielaisti tirdzniecībai;
• g. konsensa mehānisms, ko izmanto, lai emitētu un apstiprinātu ART;
• h. uzņēmējdarbības raksturs un sarežģītība;
• i. atļauto darbību veids un sniegtie pakalpojumi;
• j. vai tiek veiktas pārrobežu darbības un kāds ir operāciju apjoms katrā jurisdikcijā;
• k. aktīvu rezerves lielums;
• l. to aktīvu veids un sarežģītība, uz kuriem atsaucas žetons;
• m. vai ART turētāji ir vai nav mazumtirgotāji;
• n. pakalpojumu sniedzēju, kas ir trešās personas, izmantošana;
• o. izmantotie izplatīšanas kanāli, tostarp tie, kurus nodrošina pakalpojumu sniedzēji, kas ir trešās personas; un
• p. esošās informācijas un komunikācijas tehnoloģiju (IKT) sistēmas, tostarp darbības nepārtrauktības pasākum i un trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus, izmantošan a , kā minēts Regulas (ES) 2023/1114 34. panta 5. punkta pirmās daļas
• h) apakšpunktā.

ART emitentiem, kurus pārvalda viena fiziska persona, jāievieš alternatīvi pasākumi, kas nodrošina šādu emitentu pareizu un piesardzīgu pārvaldību un pienācīgu pārvaldības pasākumu apsvēršanu, tostarp, nodrošinot pienācīgas pārbaudes un līdzsvaru lēmumu pieņemšanā.