14.5. Riska pārvaldības struktūras vadītājs

RMF struktūras, ja tāda ir izveidota, vadītājs ir atbildīgs par visaptverošas un saprotamas informācijas par riskiem iesniegšanu vadības struktūrai un tās konsultēšanu, lai šī struktūra varētu izprast ART emitenta vispārējo riska profilu. Ja nav izveidota neatkarīga funkcija, riska pārvaldības funkcijas vadītāja pienākumi jāuzņemas darbiniekiem, kuriem ir uzticētas riska pārvaldības procedūras, vai tieši vadības struktūras locekļiem.

RMF struktūras vadītājam jābūt pietiekami kompetentam, neatkarīgam un pietiekami augstā amatā, lai varētu apstrīdēt lēmumus, kas ietekmē ART emitenta pakļautību risk am . Ja RMF struktūras vadītājs nav vadības struktūras loceklis, ņemot vērā I sadaļā noteikto proporcionalitātes principu, ART emitent a m jāieceļ amatā neatkarīgs RMF struktūras vadītājs, kurš neatbild par citām funkcijām un sniedz ziņojumus tieši vadības struktūrai. Ja nav samērīgi iecelt amatā personu, kura nodarbojas tikai ar RMF struktūras vadītāja pienākumu izpildi, ņemot vērā I sadaļā noteikto proporcionalitātes principu, šo funkciju var apvienot ar darbības atbilstības uzraudzības funkcijas struktūras vadītāja amatu vai arī to var pildīt kāds cits augstākā līmeņa vadītājs, ja vien starp veiktajiem uzdevumiem neveidojas interešu konflikts. Jebkurā gadījumā šai personai jābūt ar pietiekamām pilnvarām, augstā amat ā un neatkarī gam (kā, piemēram, juridiskās nodaļas vadītājam).

RMF struktūras vadītājam jāspēj apstrīdēt lēmumus, ko pieņem emitenta vadība un vadības struktūra, un viņa iebildumu pamatojums oficiāli jādokumentē. Ja ART emitents vēlas piešķirt RMF struktūras vadītājam veto tiesības attiecībā uz lēmumiem (piemēram, attiecībā uz kredīta vai ieguldījumu lēmumu vai ierobežojuma noteikšanu), kas pieņemti par vadības struktūru zemākā līmenī, ta m būtu jānorāda šādu veto tiesību darbības joma, eskalācijas vai pārsūdzības procedūras un vadības struktūras iesaistīšanas kārtība.

ART emitentam jāizveido pastiprināti procesi tādu lēmumu apstiprināšanai, par kuriem RMF struktūras vadītājs ir paudis negatīvu viedokli. Veicot uzraudzības funkciju, vadības struktūrai jābūt iespējai tieši sazināties ar RMF struktūras vadītāju par galvenajiem riska jautājumiem, tostarp par norisēm, kas var būt pretrunā ART emitenta riska stratēģijai un vēlmei uzņemties risku, un RMF struktūras vadītājam jābūt iespējai tieši ziņot vadības struktūrai par būtiskām bažām, kas tam radušās, pildot savu vadības funkciju.