40. Emitentul de tokenuri raportate la active trebuie să țină seama, în procesul său decizional, de …

Emitentul de tokenuri raportate la active trebuie să țină seama, în procesul său decizional, de rezultatele unei evaluări a riscurilor efectuate pentru a identifica dacă aceste structuri ar putea fi utilizate într - un scop legat de spălarea banilor/finanțarea terorismului sau de alte infracțiuni financiare pentru a se asigura că emitentul sau sectorul nu este expus unui risc grav de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului. În acest scop, emitenții de tokenuri raportate la active trebuie să țină seama, cel puțin, de:

• a. măsura în care jurisdicția în care va fi înființată structura respectă în mod eficace standardele UE și cele internaționale privind transparența fiscală, combaterea spălării banilor și combaterea finanțării terorismului;
• b. măsura în care structura servește unui scop economic și juridic evident;
• c. măsura în care structura ar putea fi utilizată pentru a ascunde identitatea beneficiarului final real;
• d. măsura în care motivul care determină o posibilă înființare a unei structuri dă naștere unor preocupări;
• e. dacă structura ar putea împiedica supravegherea corespunzătoare de către organul de conducere al emitentului de tokenuri raportate la active sau capacitatea emitentului de a administra riscul aferent și
• f. dacă structura creează obstacole în calea supravegherii eficace de către autoritățile competente.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.