40. Izdajatelj žetonov, vezanih na sredstva, bi moral pri odločanju upoštevati rezultate ocene …

Izdajatelj žetonov, vezanih na sredstva, bi moral pri odločanju upoštevati rezultate ocene tveganj, da bi ugotovil, ali se lahko take strukture uporabijo za namen, povezan s pranjem denarja/financiranjem terorizma ali drugim finančnim kriminalom, in zagotovil, da izdajatelj ali sektor ni izpostavljen resnemu tveganju pranja denarja/financiranja terorizma. V ta namen bi morali izdajatelji žetonov, vezanih na sredstva, upoštevati vsaj:

• a. v kolikšni meri jurisdikcija, v kateri bo struktura vzpostavljena, izpolnjuje standarde EU in mednarodne standarde o davčni preglednosti ter preprečevanju pranja denarja in financiranja terorizma;
• b. v kolikšni meri se struktura uporablja za očiten ekonomski in zakoniti namen;
• c. v kolikšni meri bi se struktura lahko uporabljala za prikrivanje identitete končnega dejanskega lastnika;
• d. v kolikšni meri razlog za morebitno vzpostavitev strukture vzbuja pomisleke;
• e. ali bi lahko struktura upravljalnemu organu preprečevala učinkovit nadzor izdajatelja žetonov, vezanih na sredstva, ali izdajatelju onemogočala upravljanje zadevnega tveganja in
• f. ali struktura ovira učinkovit nadzor pristojnih organov.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.