4.2 Verificarea instituirii de protecții adecvate de către agentul tripartit pentru a preveni încălcarea limitelor specificate de instituție pentru titlurile de valoare emise de emitentul d e garanții reale

Pentru a verifica dacă agentul tripartit a instituit protecții adecvate pentru a preveni încălcarea limitelor specificate și fără a aduce atingere altor dispoziții din prezentul ghid, instituțiile trebuie să se asigure că în contractul de servicii sunt prevăzute cel puțin următoarele elemente:

• a. o descriere clară a serviciilor furnizate de agentul tripartit în ceea ce privește gestionarea garanțiilor reale, inclusiv livrarea de titluri de valoare;
• b. limitele stabilite de instituție și aplicabile unui portofoliu de titluri de valoare cu privire la un anumit emitent de garanții reale, precum și condițiile de revizuire și frecvența revizuirii acestora;

6 „TRANZACȚIILE DE RĂSCUMPĂRARE TRIPARTITE ”, ASTFEL CUM SUNT S PECIFICATE LA ARTICO LUL 403 ALINEATUL (3) DIN REGULAMENTUL PRIVIND CERINȚELE DE CAPITAL (CRR)

• c. o declarație prin care se confirmă faptul că agentul tripartit a instituit protecții adecvate, în conformitate cu punctul 13, pentru a asigura respectarea limitelor specificate;
• d. sistemele de monitorizare ale agentului tripartit, inclusiv comunicarea de către agentul tripartit a oricărei evoluții care ar putea avea un impact semnificativ asupra capacității acestuia de a - și îndeplini efectiv funcțiile în conformitate cu contractul de servicii și, după caz, în conformitate cu legile și cerințele de reglementare aplicabile;
• e. obligația agentului tripartit de a prezenta instituției, cel puțin săptămânal, rapoarte privind valoarea și componența garanțiilor reale primite și/sau gestionate de agentul tripartit în numele instituției;
• f. obligația agentului tripartit de a notifica imediat instituția când a avut loc o încălcare a limitelor specificate;
• g. dreptul instituției sau al unui terț legitim (printre care, auditorul statutar, autoritatea competentă sau terții desemnați de aceștia) de a verifica dacă agentul tripartit a instituit protecțiile în conformitate cu punctul 13 din ghid;
• h. canalele de comunicare care urmează să fie utilizate între instituție și agentul tripartit pe durata executării contractului.

4.2.2 Protecții care trebuie instituite de un agent tripartit pentru a asigura respectarea limitelor specificate

Protecțiile pe care trebuie să le instituie agentul tripartit pentru a asigura respectarea limitelor specificate trebuie să includă următoarele:

• a. garanțiile reale tripartite sunt gestionate numai în conformitate cu contractul de servicii semnat în mod corespunzător;
• b. agenții tripartiți au instituit un mediu de control care asigură, pentru fiecare comunicare cu privire la limitele specificate, că aceste limite sunt autorizate corespunzător de instituție și sunt introduse și prelucrate cu acuratețe, în timp util și o singură dată în sistemul lor de gestionare a garanțiilor reale;
• c. agenții tripartiți au instituit un mediu de control care asigură protejarea și monitorizarea în mod activ a garanțiilor reale, precum și înregistrarea corespunzătoare și la timp a valorilor de stabilire a prețurilor;
• d. agenții tripartiți au instituit un mediu de control care asigură detectarea, în timp util, a posibilelor încălcări ale limitelor specificate;

7 „TRANZACȚIILE DE RĂSCUMPĂRARE TRIPARTITE ”, ASTFEL CUM SUNT S PECIFICATE LA ARTICO LUL 403 ALINEATUL (3) DIN REGULAMENTUL PRIVIND CERINȚELE DE CAPITAL (CRR)

• e. când se alocă garanții reale pentru acoperirea unei expuneri, sistemele agentului tripartit asigură că valoarea de piață a acestora nu depășește niciuna dintre limitele specificate și/sau excluderi. În cazul unei aplicări inadecvate a limitelor revizuite specificate de instituție din cauza unor probleme operaționale, agentul tripartit trebuie să notifice instituția în timp util;
• f. agenții tripartiți trebuie să aibă obligația contractuală de a respecta limitele specificate și de a se asigura că profilurile de eligibilitate ale emitenților de garanții reale și ale titlurilor de valoare menționate în secțiunea 4.3.1 pot fi verificate pe baza informațiilor furnizate în temeiul contractului de servicii de către instituție și furnizorul garanției reale.

Instituțiile trebuie să obțină, cel puțin o dată pe an, un nivel adecvat de asigurare sub forma unei declarații scrise conform căreia agentul tripartit respectă protecțiile instituite în conformitate cu contractul de servicii.