97. Cel puțin informațiile de mai jos trebuie cuprinse în documentația autoevaluării efectuate cu …

Cel puțin informațiile de mai jos trebuie cuprinse în documentația autoevaluării efectuate cu privire la identificarea personalului:

• a. raționamentele ce stau la baza autoevaluării și sferei sale de aplica re;
• b. abordarea folosită pentru a evalua riscurile apărute din strategia de afaceri și activitățile firmei de investiții, inclusiv în diferite locații geografice;
• c. modul în care sunt evaluate persoanele ce lucrează în firme de investiții și alte entități cupr inse în sfera de consolidare, filiale și sucursale, inclusiv cele situate în țări terțe;
• d. rolul și responsabilitățile diferitelor organe corporative și funcții interne implicate în conceperea, monitorizarea, revizuirea și aplicarea procesului de autoevaluare și
• e. identificarea rezultatului.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/