97. V dokumentácii k vlastnému hodnoteniu vypracovanému v súvislosti s identifikovaných …

V dokumentácii k vlastnému hodnoteniu vypracovanému v súvislosti s identifikovaných zamestnancami sa majú za hrnúť aspoň tieto informácie:

• a. odôvodnenie, na ktorom je vlastné hodnotenie založené, a rozsah jeho uplatňovania;
• b. prístup používaný na posúdenie rizík vyplývajúcich z obchodnej stratégie a činností investičnej spoločnosti, a to aj v odlišných geografických oblastiach;
• c. spôsob posudzovania osôb pracujúcich v investičných spoločnostiach a ostatných subjektoch v rámci rozsahu pôsobnosti konsolidácie, v dcérskych spoločnostiach a pobočkách vrátane tých, ktoré sa nachádzajú v tretích krajinách;
• d. úloha a zodpovednosti rôznych podnikových orgánov a vnútorných funkcií zúčastňujúcich sa na návrhu, preskúmaní a uplatňovaní procesu vlastného hodnotenia a na dohľade nad ním; a
• e. výsledok identifikácie.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/