97. En la documentación de la autoevaluación referente a la identificación del personal se …

En la documentación de la autoevaluación referente a la identificación del personal se incluirá, como mínimo, la siguiente información:

• a. los motivos de la autoevaluación y su ámbito de aplicación;
• b. el enfoque usado para evaluar los riesgos derivados de las actividades y la estrategia de negocio de la empresa de servicios de inversión, incluidas las diferentes localizaciones geográficas;
• c. cómo se evalúa al personal que trabaja en las empresas de servicios de inversión o en otras entidades incluidas dentro del perímetro de consolidación, filiales y sucursales, incluidas aquellas situadas en terceros países;
• d. la función y las responsabilidades de los distintos órganos corporativos y las funciones internas que participen en la definición, la supervisión, la revisión y la aplicación del proceso de autoevaluación; y
• e. el resultado de la identificación.

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

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