97. V dokumentacijo o opravljeni samooceni v zvezi z opredelitvijo zaposlenih bi bilo treba …

V dokumentacijo o opravljeni samooceni v zvezi z opredelitvijo zaposlenih bi bilo treba vključiti vsaj naslednje informacije:

• a. razloge za samooceno in obseg njene uporabe;
• b. pristop, uporabljen za oceno tveganj, ki izhajajo iz poslovne strategije in dejavnosti investicijskega podjetja, tudi na različnih geografskih lokacijah;
• c. kako so ocenjene osebe, ki delajo v investicijskih podjetjih in drugih subjektih, zajetih v obseg konsolidacije, odvisnih pod jetjih in podružnicah, vključno s tistimi v tretjih državah;
• d. vlogo in odgovornosti različnih organov družbe in notranjih funkcij, vključenih v načrtovanje, nadzor, pregled in uporabo postopka samoocenjevanja, ter
• e. rezultat opredelitve.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/