97. Følgende oplysninger bør som minimum medtages i dokumentationen af den selvevaluering, der …

Følgende oplysninger bør som minimum medtages i dokumentationen af den selvevaluering, der foretages i forbindelse med identifikationen af medarbejdere:

• a. rationalet bag selvevalueringen og dens anvendelsesområde
• b. den tilgang, der anvendes til at vurdere de risici, der følger af investeringsselskabets forretningsstrategi og -aktiviteter, herunder på forskellige geografiske steder
• c. hvordan personer, som arbejder i investeringsselskaber og andre enheder, der er omfattet af konsolideringen, datterselskaber og filialer, herunder i tredjelande, vurderes
• d. rollerne og ansvarsområderne for de forskellige selskabsorganer og interne funktioner, som medvirker til at udforme, overvåge, revidere og anvende selvevalueringsprocessen, og
• e. udfaldet af identifikationen.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/