97. Saistībā ar darbinieku identifikāciju veiktā pašnovērtējuma dokumentācijā būtu jāietver vismaz …

Saistībā ar darbinieku identifikāciju veiktā pašnovērtējuma dokumentācijā būtu jāietver vismaz šāda informācija:

• a. pašnovērtējuma pamatā esošais loģiskais pamatojums un tā piemērošanas joma;
• b. izmantotā pieeja, lai novērtētu riskus, kas izriet no ieguldījumu brokeru sabiedrības uzņēmējdarbības stratēģijas un darbības, tostarp dažādām ģeogrāfiskās atrašanās vietām;
• c. kā tiek vērtētas personas, kas strādā ieguldījumu brokeru sabiedrībās un citās konsolidācijas darbības jomās esošajās vienībās, meitas sabiedrībās un filiālēs, tostarp tajās, kas atrodas trešajās valstīs;
• d. dažādu pašnovērtējuma procesa izstrādē, uzraudzīšanā, izvērtēšanā un piemērošanā iesaistīto korporatīvo struktūru un iekšējo funkciju loma un atbildības jomas; un
• e. identifikācijas rezultāts.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/