97. U dokumentaciju o samoprocjeni u pogledu utvrđivanja osoblja trebalo bi uključiti barem …

U dokumentaciju o samoprocjeni u pogledu utvrđivanja osoblja trebalo bi uključiti barem sljedeće informacije:

• a. razlog za samoprocjenu i područje njezine primjene;
• b. metodu koja je upotrijebljena za procjenu rizika koji proizlaze iz poslovne strategije i aktivnosti investicijskog društva, uključujući na različitim geografskim lokacijama;
• c. metodu procjene osoba koje rade u investicijskim društvima i drugim subjektima koji su obuhvaćeni konsolidacijom, društvima kćerima i podružnicama, uključujući one koje se nalaze u trećim zemljama;
• d. ulogu i odgovornosti različitih korporativnih tijela i internih funkcija uključenih u izradu, nadz or, provjeru i primjenu procesa samoprocjene; i
• e. rezultat utvrđivanja.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/