97. Най - малко следната информация следва да бъде включена в документацията на самооценката …

Най - малко следната информация следва да бъде включена в документацията на самооценката, направена по отношение на категоризирането на персонала:

• а. основанието на самооценката и обхвата на нейното приложение;
• б. използваният подход за оценка на рисковете, произтичащи от бизнес стратегията и дейности на инвестиционния посредник, включително в различни географски местоположения;
• в. по какъв начин се оценяват лицата, работещи в инвестиционните посредници, и другите дружества в рамките на обхвата на консолидация, дъщерни предприятия и клонове, включително намиращите се в трети държави;
• г. ролята и отговорностите на различните дружествени органи и вътрешни функции, участващи в планирането, надзора, прегледа и прилагането на процеса на самооценка; и
• д. резултата от категоризирането.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/