97. Minst följande upplysningar bör ingå i dokumentationen av den självbedömning som har utförts i …

Minst följande upplysningar bör ingå i dokumentationen av den självbedömning som har utförts i fråga om identifiering av personal:

• a. grunden för självbedömningen och dess omfattning,
• b. den metod som används för att bedöma de risker som härrör från värdepappersföretagets affärsstrategi och verksamhet, även på olika geografiska platser,
• c. hur personer som arbetar i värdepappersföretag och andra enheter som omfattas av konsolidering, dotterbolag och filialer, inbegripet sådana som är belägna i tredjeländer, bedöms, EBA Public
• d. rollen och ansvarsområdena för de olika företagsorgan och interna funktioner som är delaktiga i utformningen, övervakningen, granskningen och tillämpningen av självbedömningsprocessen,
• e. resultatet av identifieringen.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/