97. De volgende informatie moet ten minste worden opgenomen in de documentatie van de uitgevoerde …

De volgende informatie moet ten minste worden opgenomen in de documentatie van de uitgevoerde zelfbeoordeling betreffende het identificeren van personeelsleden:

• a. de motivering die ten grondslag ligt aan de zelfbeoordeling en de reikwijdte van de toepassing ervan;
• b. de gehanteerde aanpak voor de beoordeling van de risico’s die voortvloeien uit de bedrijfsstrategie en activiteiten van de beleggingsonderneming, ook in andere geografische locaties;
• c. de wijze van beoordeling van personen die werkzaam zijn bij beleggingsondernemingen en andere entiteiten binnen de consolidatie, in dochterondernemingen en bijkantoren, ook die welke in derde landen zijn gevestigd;
• d. de rol en verantwoordelijkheden van de verschillende groepsorganen en interne functies die betrokken zijn bij de opzet, het toezicht, de toetsing en de toepassing van het zelfbeoordelingsproces; en
• e. de uitkomst van de procedure voor aanwijzing van personeelsleden.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/