97. La documentazione dell’autovalutazione svolta per l’identificazione del personale dovrebbe …

La documentazione dell’autovalutazione svolta per l’identificazione del personale dovrebbe comprendere almeno le seguenti informazioni:

a. la logica alla base dell’autovalutazione e l’ambito della sua applicazione;
b. l’approccio utilizzato per valutare i rischi che emergono dalla strategia e dalle attività aziendali dell’impresa di investimento, anche in diverse località geografiche;
c. le modalità di valutazione delle persone che lavorano presso imprese di investimento e altri soggetti nell’ambito del consolidamento, filiazioni e succursali, ivi comprese quelle situate in paesi terzi;
d. il ruolo e le responsabilità dei diversi organi societari e delle funzioni interne che partecipano all’elaborazione, al controllo, all’esame e all’applicazione del processo di autovalutazione; e
e. l’esito dell’identificazione.

1. Panoramica

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