97. As informações seguintes devem, no mínimo, ser incluídas na documentação da autoavaliação …

As informações seguintes devem, no mínimo, ser incluídas na documentação da autoavaliação realizada para efeitos de identificação dos membros do pessoal:

• a. a fundamentação subjacente à autoavaliação e o âmbito da sua aplicação;
• b. o método utilizado para avaliar os riscos emergentes da estratégia e das atividades de negócio da empresa de investimento, incluindo em diferentes localizações geográficas;
• c. a forma como são avaliadas as pessoas que trabalham em empresas de investimento e outras entidades incluídas no perímetro de consolidação, filiais e sucursais, incluindo as localizadas em países terceiros;
• d. a função e as responsabilidades dos diferentes órgãos e funções internas da empresa envolvidos na definição, supervisão, revisão e aplicação do processo de autoavaliação; e
• e. o resultado da identificação.

1. Visão geral

1.1 Referências

1.2 Requisitos identificados

1.3 Normas relacionadas

2. Requisitos identificados

3. Normas relacionadas

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