+Titlul 2 SREP comun
---+2.1 Prezentare generală a cadrului SREP comun
------+14. Autoritățile competente trebuie să se asigure că SREP al unei firme de investiții acoperă …
------+15. Autoritățile competente trebuie să clasifice fiecare firmă de investiții pentru care analiza de …
------+16. Clasificarea trebuie utilizată de autoritățile competente ca bază pentru aplicarea principiului …
------+17. Dintre categoriile 1 - 3, autoritățile competente pot clasifica o firmă de investiții, de la …
------+18. Autoritățile competente trebuie să - și bazeze clasificarea pe datele de raportare în scopuri …
------+19. Autoritățile competente trebuie să evalueze în permanență riscurile la care firma de investiții …
------+20. Evaluările trebuie efectuate în conformitate cu criteriile de proporționalitate specificate în …
------+21. Autoritățile competente trebuie să se asigure că rezultatele evaluărilor prezentate mai sus: a. …
------+22. Autoritățile competente trebuie să revizuiască periodic gradul de adecvare a fondurilor proprii …
------+23. Autoritățile competente trebuie să efectueze evaluări periodice ținând cont de criteriile …
------+24. Autoritățile competente trebuie să se asigure că rezultatele evaluărilor: a. sunt documentate …
------+25. Autoritățile competente trebuie să evalueze în permanență profilul de risc al firmei de …
------+26. Evaluarea trebuie să fie revizuită în mod continuu în funcție de constatările evaluărilor …
------+27. Autoritățile competente trebuie să se asigure că rezultatele evaluării: a. se reflectă în …
------+28. Conform modelului de implicare minimă, astfel cum se specifică în secțiunea 2.4, autoritățile …
------+29. Pe baza evaluării generale a SREP și pe baza evaluărilor elementelor individuale ale SREP …
------+30. În cazul în care constatările rezultate în urma monitorizării indicatorilor - cheie, a …
------+31. După cum se subliniază în secțiunea 2.4, autoritățile competente trebuie, de asemenea, să se …
---+2.2 Punctajul în SREP
------+32. Autoritățile competente trebuie să atribuie punctaje de risc și de viabilitate pentru a rezuma …
------+33. Pe parcursul evaluării categoriilor de risc individuale și a elementelor SREP, autoritățile …
------+34. La punerea în aplicare a ghidului, autoritățile competente pot introduce un punctaj mai …
------+35. Autoritățile competente trebuie să se asigure că toate punctajele sunt revizuite periodic, cel …
------+36. Autoritățile competente trebuie să atribuie punctaje de risc riscurilor individuale pentru …
------+37. Autoritățile competente trebuie să determine punctajul de risc în principal printr - o evaluare …
------+38. La punerea în aplicare a prezentului ghid, autoritățile competente pot evalua nivelurile de …
------+39. Autoritățile competente trebuie să atribuie separat punctaje pentru a rezuma nivelul de risc la …
------+40. În ceea ce privește adecvarea capitalului și adecvarea lichidității, aceste punctaje reprezintă …
------+41. Autoritățile competente trebuie, de asemenea, să atribuie un punctaj general SREP conform …
------+42. Autoritățile competente trebuie să se asigure că la atribuirea unui punctaj pentru modelul de …
------+43. Autoritățile competente trebuie să se asigure că punctajul general SREP, atribuit pe baza …
------+44. Atunci când rezultatul evaluării generale SREP sugerează că o firmă de investiții poate fi …
---+2.3 Modalități de organizare
------+45. Autoritățile competente trebuie să se asigure că, pentru desfășurarea SREP, modalitățile lor de …
------+46. Atunci când definesc modalitățile de dialog cu firmele de investiții, autoritățile competente …
---+2.4 Proporționalitatea și angajamentul în materie de supraveghere
------+47. Autoritățile competente trebuie să aplice principiul proporționalității în ceea ce privește …
------+48. În ceea ce privește frecvența aspectului proporționalității privind implicarea în supraveghere …
------+49. În cazul în care autoritățile competente stabilesc că firmele de investiții au profiluri de …
------+50. Pentru firmele de investiții cu un punctaj general SREP 4 și, dacă este necesar, pentru firmele …
------+51. Indiferent de perioada scursă de la ultima SREP, autoritățile competente trebuie să efectueze o …
------+52. Atunci când planifică activitățile SREP, autoritățile competente trebuie să acorde o atenție …
------+53. În ceea ce privește domeniul de aplicare a principiului proporționalității, atunci când …
------+54. La sfârșitul fiecărei evaluări a tuturor elementelor SREP, autoritățile competente pot informa …
------+55. Pentru a asigura o frecvență adecvată a activităților de supraveghere legate de SREP pentru …
------+56. Pentru a asigura o frecvență adecvată a activităților de supraveghere legate de SREP pent ru …
------+57. Pentru a asigura o frecvență adecvată a activităților de supraveghere legate de SREP pentru …
------+58. Pentru firmele de investiții mici și neinterconectate care îndeplinesc criteriile prevăzute la …
|
Titlul 2 SREP comun
Titlul 2 SREP comun
1. Prezentare generală
1.1 Referințe
1.2 Cerințe identificate
1.3 Standarde asociate
2. Cerințe identificate
3. Standarde asociate
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|