+2. sadaļa. Kopējais SREP
---+2.1.1 Ieguldījumu brokeru sabiedrību iedalījums kategorijās
------+14. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka ieguldījumu brokeru sabiedrības SREP aptver šādus …
------+15. Kompetentajām iestādēm katra ieguldījumu brokeru sabiedrība, attiecībā uz kuru jāveic …
------+16. Kompetentajām iestādēm iedalījums kategorijās būtu jāizmanto kā pamats proporcionalitātes …
------+17. No 1. līdz 3. kategorijai kompetentās iestādes katrā atsevišķā gadījumā var iedalīt ieguldījumu …
------+18. Kompetentajām iestādēm iedalījums kategorijās būtu jābalsta uz uzraudzības pārskatu datiem un …
------+19. Kompetentajām iestādēm, veicot tālāk minētās darbības, pastāvīgi jānovērtē riski, kuriem …
------+20. Novērtējumi būtu jāveic saskaņā ar proporcionalitātes kritērijiem, kas noteikti 2.4. iedaļā. …
------+21. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka iepriekš izklāstīto novērtējumu konstatējumi: a. ir …
------+22. Veicot zemāk minētos novērtējumus, kompetentajām iestādēm periodiski būtu jāpārskata …
------+23. Kompetentajām iestādēm būtu jāveic periodiski novērtējumi, ņemot vērā 2.4. iedaļā noteiktos …
------+24. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka novērtējumu rezultāti: a. ir skaidri dokumentēti …
------+25. Kompetentajām iestādēm būtu pastāvīgi jānovērtē ieguldījumu brokeru sabiedrības riska profils …
------+26. Novērtējums pastāvīgi jāpārskata, ņemot vērā riska novērtējumos atklātos konstatējumus vai SREP …
------+27. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka novērtējuma konstatējumi: a. ir atspoguļoti …
------+28. Ievērojot 2.4. iedaļā noteikto minimālās iesaistīšanās modeli, kompetentajām iestādēm …
------+29. Pamatojoties uz vispārējo SREP novērtējumu, kā arī uz atsevišķu SREP elementu novērtējumiem …
------+30. Ja, uzraugot galvenos rādītājus, novērtējot SREP elementus vai jebkuru citu uzraudzības …
------+31. Kā izklāstīts 2.4. iedaļā, kompetentajām iestādēm būtu arī jāiesaistās dialogā, pamatojoties uz …
---+2.1.2 Pastāvīga risku novērtēšana
------+32. Kompetentajām iestādēm būtu jā nosaka riska un dzīvotspējas vērtējumi, lai apkopotu dažādu …
------+33. Individuālo SREP elementu novērtējumā kompetentajām iestādēm jāizmanto šādi vērtējumi: 1 (zems …
------+34. Īstenojot pamatnostādnes, kompetentās iestādes var ieviest detalizētāku vērtējumu savām …
------+35. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka visi vērtējumi tiek regulāri pārskatīti vismaz 2.4. …
------+36. Kompetentajām iestādēm individuālu kapitāla risku vērtējumi jānosaka saskaņā ar 6. sadaļā …
------+37. Kompetentajām iestādēm būtu jānosaka riska vērtējums, galvenokārt novērtējot raksturīgo risku …
------+38. Īstenojot šīs pamatnostādnes, kompetentās iestādes var novērtēt raksturīgā riska līmeņus un …
------+39. Kompetentajām iestādēm būtu atsevišķi jā nosaka , lai apkopotu ieguldījumu brokeru sabiedrības …
------+40. Attiecībā uz kapitāla pietiekamību un likviditātes pietiekamību šie vērtējumi atspoguļo …
------+41. Kompetentajām iestādēm arī jānosaka vispārējs SREP vērtējums saskaņā ar 10. sadaļā …
------+42. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka darījumdarbības modeļa, iekšējās pārvaldības un …
------+43. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka vispārējais SREP vērtējums, kas noteikt s …
------+44. ja vispārējā SREP novērtējuma rezultāti liecina, ka ieguldījumu brokeru sabiedrību var uzskatīt …
---+2.1.3 Periodisks kapitāla un likviditātes pietiekamības novērtējums
------+45. Kompetentajām iestādēm jānodrošina, ka SREP veikšanai to organizatoriskie pasākumi ietver …
------+46. Nosakot kārtību dialogam ar ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kompetentajām iestādēm būtu …
---+2.1.4 Vispārējais SREP novērtējums
------+47. Kompetentajām iestādēm būtu jāpiemēro proporcionalitātes princips uzraudzības iesaistes un …
------+48. Attiecībā uz uzraudzības iesaistes biežuma proporcionalitātes aspektu, plānojot SREP darbības …
------+49. Ja kompetentās iestādes konstatē, ka ieguldījumu brokeru sabiedrībām ir līdzīgi riska profili …
------+50. Ieguldījumu brokeru sabiedrībām ar vispārēj o SREP vērtējumu “4” un, ja nepieciešams …
------+51. Neatkarīgi no laika, kas pagājis kopš pēdējā SREP , kompetentajām iestādēm būtu jāveic jauns …
------+52. Plānojot SREP darbības, kompetentajām iestādēm būtu jāpievērš īpaša uzmanība darbību …
------+53. Kas attiecas uz proporcionalitātes jomu, ja SREP veic, piemērojot šīs pamatnostādnes …
------+54. Katra SREP elementu novērtēšanas beigās kompetentās iestādes var informēt ieguldījumu brokeru …
------+55. Lai nodrošinātu ar SREP saistīto uzraudzības darbību pienācīgu biežumu 1. kategorijas …
------+56. Lai nodrošinātu ar SREP saistīto uzraudzības darbību pienācīgu biežumu 2. kategorijas …
------+57. Lai nodrošinātu ar SREP saistīto uzraudzības darbību pienācīgu biežumu 3. kategorijas …
------+58. Attiecībā uz nelielām un savstarpēji nesaistītām ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kas atbilst …
|
2. sadaļa. Kopējais SREP
2.1 Pārskats par kopējo SREP sistēmu
1. Pārskats
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|