+Título 2: El PRES común
---+2.1 Visión general del marco del PRES común
------+14. Las autoridades competentes se asegurarán de que el PRES de una empresa de servicios de …
------+15. Las autoridades competentes clasificarán a cada una de las empresas de servicios de inversión …
------+16. Las autoridades competentes emplearán esta clasificación como base para aplicar el principio de …
------+17. Entre las categorías 1 a 3, las autoridades competentes podrán clasificar a una empresa de …
------+18. Las autoridades competentes basarán la clasificación en la información supervisora y en la …
------+19. Las autoridades competentes evaluarán continuamente los riesgos a los que está o podría estar …
------+20. Las evaluaciones se realizarán de conformidad con los criterios de proporcionalidad …
------+21. Las autoridades competentes velarán por que los resultados de las evaluaciones indicadas …
------+22. Las autoridades competentes revisarán periódicamente la adecuación de los fondos propios y de …
------+23. Las autoridades competentes realizarán evaluaciones periódicas teniendo en cuenta los criterios …
------+24. Las autoridades competentes velarán por que los resultados de las evaluaciones: a. estén …
------+25. Las autoridades competentes evaluarán continuamente el perfil de riesgo de la empresa de …
------+26. La evaluación se revisará continuamente a la luz de los resultados de la evaluación de riesgos …
------+27. Las autoridades competentes velarán por que los resultados de la evaluación: a. se reflejen en …
------+28. Siguiendo el enfoque de interacción mínima especificado en la sección 2.4, las autoridades …
------+29. En función de la evaluación global del PRES, y sobre la base de las evaluaciones de los …
------+30. Cuando los resultados del seguimiento de los indicadores clave, la evaluación de los elementos …
------+31. Como se indica en la sección 2.4, las autoridades competentes también iniciarán un diálogo …
---+2.2 Puntuación en el PRES
------+32. Las autoridades competentes asignarán puntuaciones de riesgo y viabilidad para resumir los …
------+33. En la evaluación individual de las categorías de riesgo y de los elementos del PRES, las …
------+34. Al aplicar estas Directrices, las autoridades competentes podrán introducir puntuaciones más …
------+35. Las autoridades competentes se asegurarán de que todas las puntuaciones se revisen …
------+36. Las autoridades competentes asignarán puntuaciones de riesgo a los riesgos individuales para el …
------+37. Las autoridades competentes determinarán la puntuación del riesgo predominantemente a través de …
------+38. Al poner en práctica estas Directrices, las autoridades competentes podrán evaluar los niveles …
------+39. Las autoridades competentes asignarán por separado las puntuaciones para resumir el nivel de …
------+40. En el caso de la adecuación del capital y la liquidez, estas puntuaciones representan la …
------+41. Las autoridades competentes también asignarán una puntuación global del PRES de conformidad con …
------+42. Las autoridades competentes garantizarán que la puntuación del modelo de negocio, la gobernanza …
------+43. Las autoridades competentes se asegurarán de que la puntuación global del PRES asignada sobre …
------+44. Cuando el resultado de la evaluación global del PRES indique que puede considerarse que una …
---+2.3 Procedimientos organizativos
------+45. Las autoridades competentes se asegurarán de que, para llevar a cabo el PRES, sus …
------+46. A la hora de definir los mecanismos de diálogo con las empresas de servicios de inversión, las …
---+2.4 Proporcionalidad e interacción supervisora
------+47. Las autoridades competentes aplicarán el principio de proporcionalidad en relación con el …
------+48. En relación con la proporcionalidad aplicada a la frecuencia de la interacción supervisora, al …
------+49. Cuando las autoridades competentes determinen que los perfiles de riesgo de las empresas de …
------+50. En el caso de las empresas de servicios de inversión con una puntuación global del PRES de 4 y …
------+51. Independientemente del tiempo transcurrido desde el último PRES, las autoridades competentes …
------+52. Al programar las actividades del PRES, las autoridades competentes prestarán especial atención …
------+53. En el ámbito de la proporcionalidad, cuando se realice el PRES mediante la aplicación de estas …
------+54. Al final de cada evaluación de todos los elementos del PRES, las autoridades competentes podrán …
------+55. A fin de garantizar una frecuencia adecuada de las actividades de supervisión relacionadas con …
------+56. A fin de garantizar una frecuencia adecuada de las actividades de supervisión relacionadas con …
------+57. A fin de garantizar una frecuencia adecuada de las actividades de supervisión relacionadas con …
------+58. En el caso de las empresas de servicios de inversión pequeñas y no interconectadas que cumplan …
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Título 2: El PRES común
Título 2: El PRES común
1. Resumen
1.1 Referencias
1.2 Requisitos identificados
1.3 Estándares relacionados
2. Requisitos identificados
Requisitos
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Requisito |
3. Estándares relacionados
Estándares
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Requisito |
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