+Jaotis 2. Ühine järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsess (SREP)
---+2.1 Ühise järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsessi raamistiku ülevaade
------+14. Pädevad asutused peaksid tagama, et investeerimisühingu järelevalvealase läbivaatamise ja …
------+15. Pädevad asutused peaksid liigitama kõik investeerimisühingud, mille korral tuleb teha …
------+16. Pädevad asutused peaksid kasutama kategoriseerimist proportsionaalsuspõhimõtte kohaldamise …
------+17. Pädevad asutused võivad liigitada 1.–3. kategooria investeerimisühingu juhtumipõhiselt eraldi …
------+18. Pädevad asutused peaksid kategoriseerimisel lähtuma järelevalvelise aruandluse andmetest ning …
------+19. Pädevad asutused peaksid pidevalt hindama investeerimisühingule avalduvaid või avalduda võivaid …
------+20. Hinnata tuleks kooskõlas punktis 2.4 sätestatud proportsionaalsuskriteeriumidega. Hinnangud …
------+21. Pädevad asutused peaksid tagama, et eespool kirjeldatud hindamiste tulemused a. on tulemuste …
------+22. Pädevad asutused peaksid selleks, et tagada investeerimisühingule avalduvate või avalduda …
------+23. Pädevad asutused peaksid viima läbi perioodilisi hindamisi, võttes arvesse punktis 2.4 …
------+24. Pädevad asutused peaksid tagama, et eespool kirjeldatud hindamiste tulemused a. on kokkuvõttes …
------+25. Pädevad asutused peaksid pidevalt hindama investeerimisühingu riskiprofiili ning tema …
------+26. Hinnangut tuleks riskihindamiste tulemuste või järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise …
------+27. Pädevad asutused peaksid tagama, et eespool kirjeldatud hindamise tulemused a. kajastatakse …
------+28. Pädevad asutused peaksid punktis 2.4 kirjeldatud minimaalse sekkumise mudeli kohaselt suhtlema …
------+29. Järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsessi üldhinnangu alusel ning tuginedes …
------+30. Kui põhinäitajate jälgimise, SREP-elementide hindamise või mis tahes muu järelevalvetegevuse …
------+31. Nagu on kirjeldatud punktis 2.4, peaksid pädevad asutused lisaks seonduvatele …
---+2.2 Järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsessis skoori määramine
------+32. Pädevad asutused peaksid määrama riski ja elujõulisuse skoorid, et võtta kokku järelevalvealase …
------+33. Pädevad asutused peaksid individuaalsete SREP-elementide hindamisel kasutama skooride vahemikku …
------+34. Pädevad asutused võivad suuniste rakendamisel kasutada asutusesiseselt, näiteks ressursside …
------+35. Pädevad asutused peaksid tagama, et kõik skoorid vaadatakse regulaarselt läbi vähemalt punktis …
------+36. Pädevad asutused peaksid kindlaks määrama kapitalile avalduvate individuaalsete riskide skoorid …
------+37. Pädevad asutused peaksid määrama kindlaks riskiskoori peamiselt olemusliku riski hindamise …
------+38. Käesolevate suuniste rakendamisel võivad pädevad asutused hinnata olemusliku riski tasemeid …
------+39. Pädevad asutused peaksid eraldi määrama skoorid, mis võtavad kokku investeerimisühingu …
------+40. Kapitali adekvaatsuse ja likviidsuse adekvaatsusega seoses väljendavad need skoorid …
------+41. Pädevad asutused peaksid kindlaks määrama ka järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise …
------+42. Pädevad asutused peaksid tagama, et ärimudeli, sisejuhtimise ja kogu finantsinstitutsiooni …
------+43. Pädevad asutused peaksid tagama, et järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsessi …
------+44. Kui järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsessi üldise hindamise tulemus näitab, et …
---+2.3 Organisatsiooniline korraldus
------+45. Pädevad asutused peaksid tagama, et nende organisatsiooniline korraldus sisaldab …
------+46. Investeerimisühingutega suhtlemise korra määratlemisel peaksid pädevad asutused kaaluma …
---+2.4 Proportsionaalsus ja järelevalveline sekkumine
------+47. Pädevad asutused peaksid kohaldama proportsionaalsuse põhimõtet seoses järelevalvelise …
------+48. Järelevalvelise sekkumise proportsionaalsuse aspekti korral peaksid pädevad asutused …
------+49. Kui pädevad asutused tuvastavad, et investeerimisühingutel on sarnased riskiprofiilid, võivad …
------+50. Investeerimisühingute korral, kellel on järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsessi …
------+51. Olenemata ajast, mis on möödunud viimasest järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise …
------+52. Pädevad asutused peaksid järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsessi tegevuste …
------+53. Proportsionaalsuse osas peaksid pädevad asutused käesolevate suuniste kohaldamisel …
------+54. Kõigi SREP-elementide iga hindamise lõpus võivad pädevad asutused teavitada …
------+55. Et tagada järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsessiga seotud järelevalvetegevuste …
------+56. Et tagada järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsessiga seotud järelevalvetegevuste …
------+57. Et tagada järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsessiga seotud järelevalvetegevuste …
------+58. Väikeste ja mitteseotud investeerimisühingute korral, mis vastavad määruse (EL) 2019/2033 …
|
Jaotis 2. Ühine järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsess (SREP)
Jaotis 2. Ühine järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsess (SREP)
1. Ülevaade
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|