+2 osasto: Yleinen SREP
---+2.1 Katsaus yleiseen SREP-kehykseen
------+14. Toimivaltaisten viranomaisten on varmistettava, että sijoituspalveluyrityksen SREP-prosessissa …
------+15. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi luokitella kukin sijoituspalveluyritys, jonka osalta …
------+16. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi käyttää luokitusta perustana suhteellisuusperiaatteen …
------+17. Toimivaltaiset viranomaiset voivat tapauskohtaisesti luokitella luokkiin 1–3 sisältyvän …
------+18. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi käyttää luokituksen perustana vakavaraisuusvalvontaan …
------+19. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida jatkuvasti riskejä, joita …
------+20. Arvioinnit tulisi tehdä 2.4 jaksossa täsmennettyjen suhteellisuuskriteerien mukaisesti. …
------+21. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi varmistaa, että edellä esitettyjen arviointien tulokset a. …
------+22. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi tarkistaa säännöllisesti seuraavien arviointien avulla …
------+23. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi tehdä säännöllisiä arviointeja, joissa otetaan huomioon …
------+24. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi varmistaa, että arviointien tulokset a. dokumentoidaan …
------+25. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida jatkuvasti sijoituspalveluyrityksen …
------+26. Arviota tulisi tarkistaa jatkuvasti riskinarviointien havaintojen tai SREP:n mukaisen pääoman …
------+27. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi varmistaa, että arvioinnin tulokset a. näkyvät …
------+28. Näiden ohjeiden 2.4 jaksossa esitetyn valvonnan vähimmäistason mallin mukaisesti …
------+29. Vakavaraisuuden kokonaisarvioinnin ja yksittäisten SREP-osatekijöiden arvioinnin perusteella …
------+30. Jos pääindikaattorien seurannan, SREP-osatekijöiden arvioinnin tai muiden …
------+31. Kuten 2.4 jaksossa todetaan, toimivaltaisten viranomaisten tulisi myös käydä vuoropuhelua …
---+2.2 Pisteytys SREP:ssä
------+32. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi määrittää riskiä ja elinkelpoisuutta osoittavat …
------+33. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi käyttää yksittäisten riskiluokkien ja SREP-osatekijöiden …
------+34. Ohjeita noudattaessaan toimivaltaiset viranomaiset voivat ottaa käyttöön yksityiskohtaisemman …
------+35. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi varmistaa, että kaikkia pisteytyksiä tarkistetaan …
------+36. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi määrittää yksittäisten pääomaa koskevien riskien …
------+37. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi määrittää riskipisteet lähinnä riskiä arvioimalla mutta …
------+38. Näitä ohjeita toteuttaessaan toimivaltaiset viranomaiset voivat arvioida kunkin riskin tasoa …
------+39. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi määrittää erikseen pistemäärät, jotka kuvaavat …
------+40. Pääoman ja maksuvalmiuden riittävyyden osalta nämä pisteet edustavat valvojan näkemystä …
------+41. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi myös määrittää SREP-kokonaispistemäärä 10 osastossa …
------+42. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi varmistaa, että liiketoimintamallin, sisäisen hallinnon ja …
------+43. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi varmistaa, että vakavaraisuuden arviointiprosessin …
------+44. Kun vakavaraisuuden kokonaisarvioinnin tulos viittaa siihen, että sijoituspalveluyrityksen …
---+2.3 Organisatoriset järjestelyt
------+45. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi varmistaa, että niiden organisatoriset järjestelyt SREP:tä …
------+46. Määrittäessään järjestelyjä sijoituspalveluyritysten kanssa käytävää vuoropuhelua varten …
---+2.4 Suhteellisuus ja valvonnan taso
------+47. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi soveltaa suhteellisuusperiaatetta valvonnan ja …
------+48. Valvonnan tiheyden oikeasuhteisuuden osalta toimivaltaisten viranomaisten tulisi SREP-toimintaa …
------+49. Jos toimivaltaiset viranomaiset katsovat, että sijoituspalveluyrityksillä on samankaltainen …
------+50. Niiden sijoituspalveluyritysten osalta, joiden SREP-kokonaispistemäärä on 4, ja tarvittaessa …
------+51. Riippumatta siitä, milloin viimeisin SREP-arviointi on tehty, toimivaltaisten viranomaisten …
------+52. SREP-toimintaa suunnitellessaan toimivaltaisten viranomaisten tulisi kiinnittää erityistä …
------+53. Suhteellisuuden kannalta on huomattava, että kun toimivaltaiset viranomaiset toteuttavat SREP:n …
------+54. Kunkin kaikkien SREP-osatekijöiden arvioinnin päätteeksi toimivaltaiset viranomaiset voivat …
------+55. Jotta voidaan varmistaa luokan 1 sijoituspalveluyrityksiä koskevien SREP-valvontatoimien …
------+56. Jotta voidaan varmistaa luokan 2 sijoituspalveluyrityksiä koskevien SREP-valvontatoimien …
------+57. Jotta voidaan varmistaa luokan 3 sijoituspalveluyrityksiä koskevien SREP-valvontatoimien …
------+58. Asetuksen (EU) 2019/2033 12 artiklan 1 kohdan edellytykset täyttävien pienten ja ilman …
|
2 osasto: Yleinen SREP
2 osasto: Yleinen SREP
1. Yleiskatsaus
1.1 Viittaukset
1.2 Tunnistetut vaatimukset
1.3 Liittyvät standardit
2. Tunnistetut vaatimukset
Vaatimukset
| Lähde |
Vaatimus |
3. Liittyvät standardit
Standardit
| Lähde |
Vaatimus |
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|