+Насоки относно сътрудничеството и обмена на информация между органите за пруденциален надзор, надзорните органи за БИП/БФТ и звената за финансово разузнаване в съответствие с Директива 2013/36/ЕС (EBA/GL/2021/15)
---+1. Спазване на насоките и задължения за докладване
------+Статут на насоките
---------+1. В настоящия документ се съдържат насоки, издадени съгласно член 16 от Регламент (ЕС) № 1093/2010 …
---------+2. В настоящите насоки е представено становището на Европейския банков орган (ЕБО) за подходящите …
------+Изисквания за докладване
---------+3. Съгласно член 16, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 1093/2010, най - късно до 11.04.2022 …
---------+4. Уведомленията се публикуват на уебсайта на ЕБО в съответствие с член 16, параграф 3.
---+2. Предмет, обхват и определения
------+Предмет
---------+5. В настоящите насоки се определя начинът за сътрудничество и обмен на информация, по - специално …
------+Обхват на прилагане
---------+6. Компетентните органи, както са определени в член 3, параграф 1, точка 36 от Директива 2013/36/ЕС …
---------+7. Органите, на които е възложено публичното задължение да осъществяват надзор на задължените …
------+Адресати
---------+8. Настоящите насоки са предназначени за компетентните органи, както са определени в член 4 …
------+Определения
---------+9. Освен ако не е посочено друго, термините, използвани и определени в Директива 2013/36/ЕС …
---+3. Въвеждане
------+Дата на прилагане
---------+10. Настоящите насоки се прилагат от 1 юни 2022 г.
---+4. Общи разпоредби
------+11. Сътрудничеството и обменът на информация съгласно член 117, параграф 5 от Директива 2013/36/ЕС …
------+12. Органите за пруденциален надзор и надзорните органи за БИП/БФТ следва да обменят помежду си …
------+13. Органите за пруденциален надзор и надзорните органи за БИП/БФТ следва да си сътрудничат в най - …
---+5. Механизми за сътрудничество, обмен на информация и третиране на поверителността
------+5.1 Практически условия за сътрудничество и обмен на информация
---------+14. Следва да са налице ефективни и ефикасни средства, които да подпомагат сътрудничеството и …
---------+15. Информацията следва да се предоставя в писмен вид, независимо от формата си — на хартия …
---------+16. Когато се счита за необходимо, например при спешен случай или в извънредна ситуация …
---------+17. Когато органът за пруденциален надзор и надзорният орган за БИП/БФТ са един и същ орган или …
---------+18. Органите за пруденциален надзор следва да считат дадена информация за относима за изпълнението …
---------+19. Надзорните органи за БИП/БФТ следва да считат дадена информация за относима за изпълнението на …
---------+20. Органите за пруденциален надзор и надзорните органи за БИП/БФТ следва да считат дадена …
---------+21. Органите за пруденциален надзор следва да предоставят относимата информация на: а) надзорните …
---------+22. Органите за пруденциален надзор следва да информират всеки от получаващите надзорни органи за …
---------+23. Надзорните органи за БИП/БФТ следва да предоставят относимата информация на: а) органите за …
---------+24. Надзорните органи за БИП/БФТ следва да информират всеки от получаващите органи за пруденциален …
---------+25. Органите за пруденциален надзор и надзорните органи за БИП/БФТ следва да подадат искане за …
---------+26. В случай че органът, до който е изпратено искането, не е в състояние да предостави исканата …
---------+27. В случай че искане за сътрудничество или информация не може да се изпълни частично или изцяло …
---------+28. Когато е възможно, органите за пруденциален надзор и надзорните органи за БИП/БФТ следва да …
---------+29. Информация, която се счита за относима за друг орган, следва да се предаде по собствена …
---------+30. Органите за пруденциален надзор и надзорните органи за БИП/БФТ следва да договорят установяване …
---------+31. Органите за пруденциален надзор и надзорните органи за БИП/БФТ следва да се уведомяват взаимно …
---------+32. Когато вече съществуват споразумения за сътрудничество и обмен на информация, съответните …
---------+33. Когато сътрудничеството и обменът на информация вече се осъществяват в пруденциални колегии …
---------+34. Органите за пруденциален надзор следва да споделят със звеното за финансово разузнаване …
---------+35. Когато е целесъобразно, органите за пруденциален надзор следва да търсят от звеното за …
---------+36. Надзорните органи за БИП/БФТ следва да споделят със звеното за финансово разузнаване …
---------+37. Когато е целесъобразно, надзорните органи за БИП/БФТ следва да търсят от звеното за финансово …
------+5.2 Ограничения във връзка с поверителността и допустимото използване на информацията
---------+38. Органите за пруденциален надзор и надзорните органи за БИП/БФТ следва да гарантират, че …
---------+39. Всяка информация, получена вследствие на сътрудничество или обмен на информация, определени в …
---------+40. Определените с настоящите насоки сътрудничество и обмен на информация следва да се осъществяват …
---+6. Сътрудничество и обмен на информация в контекста на процедурите за издаване на лиценз, планирани придобивания на квалифицирани дялови участия, оценки на пригодността и отнемане на лиценз
------+6.1 Заявления за издаване на лиценз за институции
---------+41. Когато оценяват заявление за издаване на лиценз съгласно членове 10— 14 от Директива 2013/36/ЕС …
---------+42. Органът за пруденциален надзор следва да сподели с надзорния орган за БИП/БФТ цялата …
---------+43. Освен това в ситуации, в които рискът от ИП/ФТ, свързан с акционери, членове на ръководния …
---------+44. Освен това, когато рискът от ИП/ФТ, свързан със средствата, използвани за изпълняване на …
---------+45. В случай че орган за пруденциален надзор реши да откаже издаването на лиценз на дадена …
---------+46. Надзорните органи за БИП/БФТ следва, при поискване от органи за пруденциален надзор, да …
---------+47. Информацията, поискана в контекста на заявление за издаване на лиценз на институция, следва да …
------+6.2 Оценка на планирани придобивания или увеличения на квалифицирани дялови участия
---------+48. Когато оценяват планирано придобиване или увеличение на квалифицирани дялови участия съгласно …
---------+49. Освен това, когато рискът от ИП/ФТ, свързан с институцията или заявителя, е повишен, органът за …
---------+50. Когато иска информация, органът за пруденциален надзор, който подава искането, следва да …
---------+51. Когато орган за пруденциален надзор реши да възрази срещу планираното придобиване въз основа на …
---------+52. Надзорните органи за БИП/БФТ следва, при поискване от органите за пруденциален надзор, да …
---------+53. Надзорните органи за БИП/БФТ следва да споделят по собствена инициатива с органите за …
---------+54. Информацията, поискана в хода на планирани придобивания или увеличения на квалифицирани дялови …
------+6.3 Оценка на пригодността на членовете на ръководния орган и лицата, заемащи ключови позиции
---------+55. Когато оценяват първоначално или повторно пригодността на членовете на ръководния орган и …
---------+56. Когато орган за пруденциален надзор реши, че член на ръководния орган или лице, заемащо ключова …
---------+57. Надзорните органи за БИП/БФТ следва, при поискване от органа за пруденциален надзор, да …
---------+58. Надзорните органи за БИП/БФТ следва да споделят по собствена инициатива с органите за …
---------+59. Информацията, поискана в контекста на оценките за пригодност, следва да се предостави …
------+6.4 Отнемане на лиценз на институции
---------+60. В случай че в съответствие със своите правомощия по член 18 от Директива 2013/36/ЕС органът за …
---------+61. В случай че надзорните органи за БИП/БФТ установят сериозни нарушения на приложимите нормативни …
---------+62. Когато информира органа за пруденциален надзор за сериозно нарушение, надзорният орган за …
---------+63. Като минимум надзорният орган за БИП/БФТ следва да включи подробна информация, обясняваща защо …
---------+64. След уведомяването за сериозно нарушение, както е посочено в точка 61 по - горе, надзорният …
---------+65. В случай че в съответствие със своите правомощия по член 18 от Директива 2013/36/ЕС органът за …
---+7. Сътрудничество и обмен на информация в рамките на текущия надзор
------+7.1 Оценка на уведомления за упражняване на свободата на установяване и упражняване на свободата на предоставяне на услуги
---------+66. Приемащият орган за пруденциален надзор, който получава уведомлението относно упражняването на …
---------+67. Органът за пруденциален надзор следва при поискване от надзорния орган за БИП/БФТ да сподели с …
---------+68. При получаване на информацията относно упражняването на правото на установяване или на …
---------+69. При обстоятелства, в които институцията е изложена на значителен или повишен риск от ИП/ФТ …
------+7.2 Оценка на преобразуванията
---------+70. Когато орган за пруденциален надзор оценява заявления за преобразуване на институции, той …
---------+71. В случай на преобразуване чрез придобиване, органът за пруденциален надзор, който отговаря за …
---------+72. В случай на сливане чрез образуване на нова институция, органът за пруденциален надзор, който …
---------+73. Когато надзорните органи за БИП/БФТ получат уведомление за преобразуване от органите за …
------+7.3 Оценка на възлагането на дейности на външни изпълнители
---------+74. Органът за пруденциален надзор, който отговаря за наблюдението на споразуменията на …
---------+75. Когато надзорните органи за БИП/БФТ получат от органа за пруденциален надзор информация за …
------+7.4 Проверки на място и дистанционен надзор и оценка на риска
---------+76. В контекста на проверките на място и дистанционния надзор информацията, която органите за …
---------+77. Органите за пруденциален надзор следва да поискат от надзорните органи за БИП/БФТ информация …
---------+78. Органите за пруденциален надзор следва да предоставят информация, която е относима за оценката …
---------+79. Органите за пруденциален надзор следва да споделят със звеното за финансово разузнаване …
---------+80. Освен това в ситуации, в които институцията е изложена на повишени рискове от ИП/ФТ, органите …
---------+81. Надзорните органи за БИП/БФТ следва да поискат от органите за пруденциален надзор информация …
---------+82. Надзорните органи за БИП/БФТ следва да предоставят информация, която е относима за …
---------+83. Надзорните органи за БИП/БФТ следва по целесъобразност да търсят от звеното за финансово …
---------+84. Надзорните органи за БИП/БФТ следва да споделят информация със звеното за финансово …
---------+85. Когато пруденциалната оценка на риска даде на органа за пруденциален надзор разумно основание …
---------+86. Когато, след получаване на посоченото по - горе уведомление от органа за пруденциален надзор …
---------+87. За целите на извършването на общата оценка, която се изисква по член 97, параграф 6 от …
---------+88. Общата оценка следва да бъде изготвена в писмен вид и да съдържа установените факти и причини. …
------+7.5 Координирани надзорни дейности
---------+89. Органите за пруденциален надзор и надзорните органи за БИП/БФТ следва да обмислят …
---------+90. В случай че бъдат идентифицирани области от взаимен интерес, органите за пруденциален надзор и …
---------+91. В случай че се създава координирана надзорна дейност, органите за пруденциален надзор и …
---+8. Сътрудничество и обмен на информация относно надзорни мерки и санкции
------+92. Органите за пруденциален надзор и надзорните органи за БИП/БФТ следва да обменят информация …
------+93. Комуникациите относно надзорни мерки или санкции между органите за пруденциален надзор и …
|
English -
European Union -
Financial Industry -
Насоки относно сътрудничеството и обмена на информация между органите за пруденциален надзор, надзорните органи за БИП/БФТ и звената за финансово разузнаване в съответствие с Директива 2013/36/ЕС (EBA/GL/2021/15)
Насоки относно сътрудничеството и обмена на информация между органите за пруденциален надзор, надзорните органи за БИП/БФТ и звената за финансово разузнаване в съответствие с Директива 2013/36/ЕС (EBA/GL/2021/15) https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-cooperation-and-information-exchange-between-prudential-supervisors-amlcft-supervisors – PDF
1. Преглед
1.1 Препратки
1.2 Идентифицирани изисквания
1.3 Свързани стандарти
2. Идентифицирани изисквания
Изисквания
| Източник |
Изискване |
3. Свързани стандарти
Стандарти
| Източник |
Изискване |
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|